按照资金募集方式，投资基金可以分为（ ）。

（ ）是现在金融体系的两大运作载体。

公开披露的基金信息不包括（ ）。

关于货币市场基金的说法，正确的是（ ）。

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

风险控制委员会主要职责包括（ ）。

Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制；

Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性；

Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定；

Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策；

Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同，有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。

基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（ ）。

Ⅰ.最低性原则

Ⅱ.局面性原则

Ⅲ.权责匹配原则

Ⅳ.独立性原则

Ⅴ.定性和定量相结合原则

Ⅵ.适时性原则。

关于流动性风险，下列说法错误的是（ ）。

投资部按照投资标的可以细分为（ ）。

Ⅰ.权益部

Ⅱ.债券部

Ⅲ.衍生投资部

Ⅳ.国际投资部等?

下列不属于基金销售机构职责规范的是（ ）。

下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。

“四位一体”的监管格局不包括（ ）。

（ ）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（ ）。

对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。

（ ）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。

（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。

下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）.

以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是( )。

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。

随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德( )的特征。

下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是( )。

内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。

设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。

基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。

我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（ ）的方式。

（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。

当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）.

（ ）年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。

（ ）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）。

以下说法中，正确的是（ ）。

基金公司内部控制是指（ ）。

基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（ ）。

基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户（ ）授予。

（ ）即货币资金的融通。

基金招募说明书应当包括（ ）。

Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况

Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要

Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限

以下不属于注册登记机构的主要职责的是（ ）。

基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（ ）。

基金客户服务的原则不包括（ ）。

封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（ ）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（ ）申报优先于较高价格卖出申报。

某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。

基金管理人应在募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（ ）。

投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。

（ ）和（ ）是现代金融体系的两大运作载体。（ ）

我国《证券投资基金法》于（ ）开始实施。

公司内部控制的核心是（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（ ）方面的披露义务。

（ ）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。

基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

常用的寻找潜在客户的方法不包括（ ）。

基金管理人应当在自收到核准文件之日起（ ）内进行基金份额的发售。

下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（ ）。

（ ），中国证券业协会基金公会成立。

下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。

（ ），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

ETF联接基金的特征不包括（ ）。

发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）万元人民币，且持有期限不少于（ ）年

下列不属于基金份额持有人法定权利的是（ ）。

证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（ ），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。

基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是（ ）。

基金市场营销的特殊性不包括（ ）。

下列不属于道德特征的是（ ）。

（ ）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。

ETF建仓期不超过（ ）个月。

混合型基金不包括（ ）。

按照（ ）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．反映的是债权债务关系，是一种债权凭证

Ⅱ．是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种

Ⅲ．是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品

Ⅳ．可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险

关于货币市场基金，以下说法不正确的是（ ）.

QDII基金不可以投资的金融产品或工具是（ ）。

一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（ ）年。

2004年6月1日（ ）正式实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。

如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（ ）。

以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（ ）。

下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（ ）。

下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。

经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（ ）。

基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。

Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查

Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查

Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查

Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（ ）。

我国第一只开放式基金设立于（ ）。

下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（ ）。

根据（ ）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。

ETF基金管理人在（ ）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。

按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（ ）。

目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。

申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。

依据资产配置的不同，混合基金不包括（ ）。

按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》，股票基金的股票投资比重在（ ）以上。

ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。

下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（ ）。

关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（ ）。