公募基金行业规范的内容不包括（　　）。

关于封闭式基金的陈述，正确的是（　　）。

股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（　　）。

同股票相比，证券投资基金的投资风险（　　）股票的投资风险。

担任非公开募集基金的基金管理人实行（　　）。

公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（　　）。

依据资产配置的不同，混合基金不包括（　　）。

以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（　　）。

下列关于开放式基金的说法中，错误的是（　　）。

下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（　　）。

Ⅰ．反映的是债权债务关系，是一种债权凭证

Ⅱ．是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种

Ⅲ．是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品

Ⅳ．可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险

下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（　　）。

投资基金主要是一种（　　）投资工具。

目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（　　）。

商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（　　）。

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（　　）。

下列关于经理层人员，说法错误的是（　　）。

开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（　　）个工作日。

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（　　）。

基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是（　　）。

股东有权查阅信息利资料，包括（　　）。

Ⅰ.公司财务报告

Ⅱ.股东会、董事会

Ⅲ.监事会等会议决议

Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历

（　　）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

基金会计核算中，承担复核责任的是（　　）。

客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（　　）。

基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（　　）。

基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（　　）。

LOF基金份额赎回申报单位为（　　）。

关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（　　）。

基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（　　）。

不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（　　）计入基金财产。

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容（　　）。

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

公司层面看，美国资产管理机构不包括（　　）。

关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用的投资者教育计划Ⅴ．可以代替投资咨询

LOF基金申报价格最小变动单位为（　　）元人民币。

投资者提交基金认购申请后，一般可于（　　）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

QDII基金的认购渠道与一般开放式基金（　　），认购程序与一般的开放式基金（　　）。

保本基金的安全垫等于（　　）。

下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（　　）。

关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是（　　）。

根据《中华人民共和国民法通则》的规定，（　　）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。

QDII基金份额的认购程序不包括（　　）。

按照交易工具的期限，金融市场分为（　　）。

简单的基金产品风险评价分类不包括（　　）。

（　　）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（　　）。

下列关于合规投诉处理说法错误的是（　　）。

（　　）对有效的风险管理承担最终责任。

关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（　　）。

下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（　　）。

Ⅰ．根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金

Ⅱ．根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金

Ⅲ．根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金

Ⅳ．根据募集方式，分为公募基金和私募基金

下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（　　）。

目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（　　）。

上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（　　）元人民币。

根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（　　）。

金融资产分为（　　）和（　　）金融资产。

关于ETF的交易规则，不正确的是（　　）。

以下关于QDⅡ基金份额认购的说法错误的是（　　）。

关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（　　）。

我国证券投资基金反映的是一种（　　）关系.

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（　　）年。

基金募集期限自（　　）起计算。

（　　）是指以追求资本増值为目标的基金。

下列关于股票基金的表述不正确的是（　　）。

以下关于债券基金和基金区别的说法中，错误的是（　　）。

基金管理人应在每年结束后（　　）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（　　）。

根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（　　）。

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（　　）。

Ⅰ.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；

Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；

Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；

Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；

Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。

Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度。

2003年10月通过的（　　）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。

内部控制的目标是在一定范围内（　　）经营风险，提高基金管理人的经营效益。

基金半年度报告的披露特点不包括（　　）。

（　　），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。

一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（　　）。

一般来说ETF的运作特点不包括（　　）。

（　　）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

基金职业道德教育的途径不包括（　　）。

投资决策委员会一般由基金管理公司的（　　）及其他相关人员组成。

Ⅰ.总经理、分管投资的副总经理

Ⅱ.投资总监

Ⅲ.研究部经理

Ⅳ.风控部经理

（　　）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

目前,我国货币市场工具不可以由（　　）发行。

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（　　）召集。

下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（　　）。

关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（　　）。

基金客户服务的特点不包括（　　）。

按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（　　）。

下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（　　）。

依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（　　）。

根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（　　）。

（　　）是正当竞争的前提；（　　）是正当竞争的基础；（　　）是正当竞争的表现。

（　　），中国证券业协会基金公会成立。

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（　　）日为投资人登记权益，投资人在（　　）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

合规管理的基本原则不包括（　　）。

ETF基金最早产生于（　　）。

（　　）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（　　）年。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（　　）个完整会计年度的业绩。

基金招募说明书应当包括下列内容（　　）。

Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况

Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要

Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限

Ⅴ.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（　　）。

下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（　　）。

下列关于ETF的表述，错误的是（　　）。

（　　）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（　　）相联系。

当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（　　）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。