金融市场按照交易工具的期限分为（ ）。

基金管理人应当在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告。

—般来说，股东会依法可以行使的职权包括（ ）。

Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划；

Ⅱ.选举和更换董事，批准董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，批准监事的报酬事项；

Ⅲ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

Ⅳ.对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议；对股东转让股权作出决议；批准成立、收购或处置公司在中国境内外的任何子公司；对公司合并、分立，变更公司形式，解散和清算作出决议；

Ⅴ.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改。

督察长的职责包括（ ）。

Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

（ ）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。

私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由()签字确认。

根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

基金信息披露内容应满足的原则不包括（ ）。

（ ）是货币资金融通市场。

根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）个月。

基金信息披露的作用不包括（ ）。

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是( )。

下列关于基金职业道德修养的说法错误的是( )。

以下关于监事会的说法错误的是( )。

以下关于债券分类的说法错误的是( )。

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。

基金管理公司应当设立督察长，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。

（ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（ ）。

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。

某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（ ）。

ETF上市交易后，其管理人应在（ ）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。

ETF基金最早产生于（ ）。

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）。

2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。

开放式基金（ ）公布基金单位资产净值。

以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（ ）。

（ ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为。或者为他人违法违规的行为提供帮助

下列关于开放式基金的表述，错误的是（ ）.

关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（ ）。

（ ）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。

（ ）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。

下列关于股票基金的表述不正确的是（ ）。

一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交刻是在（ ）日完成。

基金销售机构内部控制原则不包括（ ）。

基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（ ）。

内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（ ）支付基金收益。

基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。

下列表述中,不符合证券投资基金基本内涵的有（ ）。

同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄。

当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（ ）。

（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。

商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。

下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。

下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（ ）。

Ⅰ．根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金

Ⅱ．根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金

Ⅲ．根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金

Ⅳ．根据募集方式，分为公募基金和私募基金

目前我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。

甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（ ）规范的要求。

下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（ ）。

下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（ ）。

下列选项中，（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

下列关于基金年度报告的表述不正确的是（ ）。

（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

下列属于金融市场的"市场失灵"问题主要表现的是（ ）

Ⅰ、外部性问题

Ⅱ、脆弱性问题

Ⅲ、信息对称问题

Ⅳ、内部性问题

开放式基金的认购采取（ ）的方式。

风险投资基金又被称为（ ）。

以下关于LOF交易规则的表述，不正确的是（ ）。

下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（ ）。

目前我国分开募集的分级基金仅限于（ ）分级基金。

契约型基金份额持有人享有（ ）。

下列有关开放式基金份额的转换、非交易过户的说法正确的是（ ）。

（ ）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅限制为（ ），从上市首日开始实行。

LOF基金份额的场内赎回申报单位为（ ）。

ETF的主要特点不包括（ ）。

下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（ ）。

我国《证券投资基金法》自（ ）起施行。

下列有关分级基金分类的表述，错误的是（ ）。

基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（ ）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（ ）个月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。

商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。

下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（ ）。

基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。

下列基金年度投资组合报告应披露的信息错误的是（ ）。

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。

根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（ ）。

特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（ ）将会是基金销 售机构未来的发展 重点。

基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（ ）。

目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（ ）。

采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（ ）。

（ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。

某投资者赎回上市开放式基金1.5万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为（ ）元。

根据有关规定，开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。

基金资产（ ）以上投资于债券的为债券型基金。

长期以来，我国居民的理财方式偏爱（ ）。

下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是（ ）。

（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。

（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

当QDⅡ基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（ ）中予以说明。

欺诈的方式主要有虛假陈述和（ ）

以下关于开放式基金份额登记的说法正确的是（ ）。

我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行（ ）交割，交收。

（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

根据投资目标的不同，可以将基金分为（ ）。

T日买入LOF基金份额自（ ）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。