（ ）是金融市场上进行交易的载体。

金融市场的构成要素包括（?）。

封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。

基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

（ ）构成公司内部控制的基础。

在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。

《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。

道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（ ）。

以下选项中，不属于资产管理具有的特征的是( )。

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。

以下选项中，( )不是证券投资基金的特点。

债券市场不包括( )。

( )是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是( )。

投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于( )日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

下列关于证券投资基金特点说法错误的是( )。

投资者进行ETF证券认购时需具有( )。

下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是( )。

基金管理人可设总经理( )，副总经理( )。

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。

目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和( )。

公司内部控制的核心是( )。

基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。

以下关于基金客户服务方式的说法错误的是( )。

职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有( )更强的特征。

在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，( )开始萌芽。

下列关于基金份额登记流程的说法错误的是( )。

基金管理公司应当设立督察长，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。

以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是( )。

传统4Ps营销理论涉及的要素不包括( )。

下列不属于道德与法律的区别的是( )。

下列属于基金托管人职责的是( )。

下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是( )。

下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是( )。

积极型的投资者一般会选择( )。

资本市场是融资期限在( )的金融市场。

一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。

下列属于基金合同所包含的重要信息的是( )。

Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素

Ⅱ.基金估值和净值公告等事项

Ⅲ.基金合同特别约定的事项。

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。

当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。

我国债券型基金的认购费率通常在( )以下，货币型基金的认购费一般为( )。

ETF有( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

基金信息披露的主要监管者是( )。

( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是( )。

金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。( )是金融市场上主要的资金供应者。

在1970年以前，美国的共同基金大多数都是( )。

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，( )。

随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德( )的特征。

下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是( )。

关于证券投资基金的特点，下列表述错误的有（）。

保本基金起源于( )。

下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是( )。

关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是( )。

股票反映的是一种( )关系。

下列关于公司型基金的表述中，正确的是( )。

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

以下原则中，( )不是基金监管的原则。

基金客户个性化服务的基础是( )。

基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括( )。

按基金投资人的( )来划分，可分为保守型、稳健型和积极型。

以下关于道德与法律的联系的说法错误的是( )。

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。

下列关于私募基金的说法不正确的是( )。

( )是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。

基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括( )。

基金监管的首要目标是( )。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知( )，并向( )报告。

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于( )。

( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是( )。

下列各项，不属于封闭式基金内容的是( )。

基金当事人不包括( )。

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。

内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。

基金职业道德教育的途径不包括( )。

证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的( )三大部分。

下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是( )。

( )对公司的合规管理承担最终责任。

基金销售人员的禁止性规范不包括( )。

可能对基金持有****益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括( )。

以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。

下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是( )。

申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有( )。

Ⅰ.基金合同期限为5年以上

Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币

Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人

Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。

Ⅰ.外部环境

Ⅱ.事项识别

Ⅲ.风险评估

Ⅳ.控制活动

Ⅴ.风险应对

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，( )以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。

( )年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。

对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额的持有人参加，方可召开。

当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。