在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

基金招募说明书披露的主要事项不包括（ ）

基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（ ）建档保管。

场外募集的LOF基金份额注册登记在（ ）。

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。

基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

合规管理部门对（）负责。

目前,LOF的交易在()进行。

下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是().

融市场的构成要素不包括().

不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。

与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。

基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

对于基金客户的档案数据，应当（）。

未经（)批推，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

下列不属于内部控制原则的是（）。

基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（）

下列不属于基金业的地位和作用的是（）。

下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。

以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是()

基金直销机构是指（）

目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）。

下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

下列属于中台部门的是（）。

基金注册登记机构的职责不包括（）

QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。

根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金与特点资产管理业务的投资经理不得兼任，是出于（）考虑

下列属于内部风险的是（）。

关于金融资产，以下描述错误的是（）

组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。

基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）.

公募基金的托管人以（）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。

基金合同一般不约定（）的权利和义务

下列选项中不属于社会力量的是（）。

客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指 （）。

基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。

督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分（）类基金投资者对此并不太敏感。

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。

资产管理行业的功能和作用不包括（）。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。

依据法律形式来界定，目前我国的证券投资基金（）

基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是()

在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。

能够进行实时套利交易的基金是（）。

ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为（），从上市首日开始实行。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。

检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

基金管理公司需要在每季度结束后（）内，披露基金季度报告。

目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。

1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

以下选项中，不属于资产管理具有的特征的是( )。

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。

( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。

基金托管人有下列( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

下列关于基金监管的叙述中，正确的是( )。

公司型基金以( )的投资公司为代表。

以下选项中，( )不是证券投资基金的特点。

以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是( )。

债券市场不包括( )。

股权类金融资产以各类( )为主。

( )是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

下列关于基金信息披露的说法，不正确的是( )。

在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是( )。

基金市场的参与主体不包括( )。

基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是( )。

投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近( )来与基金募集相关的最新信息。

在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之( )。

下列关于ETF份额的说法错误的是( )。

以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是( )。

( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于( )日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

我国基金职业道德的内容不包括( )。

( )对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

下列关于证券投资基金特点说法错误的是( )。

投资者进行ETF证券认购时需具有( )。

( )是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。

下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是( )。

( )就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。

根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。