基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起(　)日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

金融资产一般分为(　)。

公开募集基金合同的内容包括(　)。

　　Ⅰ.基金的运作方式

　　Ⅱ.基金份额赎回程序

　　Ⅲ.开放式基金的基金份额总额

　　Ⅳ.争议解决方式

下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是(　)。

因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，基金托管人应该(　)。

下列关于对冲基金的说法错误的是(　)。

金融市场参与者中，(　)的作用比较特殊。

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的(　)原则。

基金管理人的内部控制机制的层次包括(　)。

　　Ⅰ.员工自律

　　Ⅱ.各部门主管的检查监督

　　Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

　　Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

下列关于基金信息披露的说法，不正确的是(　)。

封闭式基金(　)公布基金单位资产净值。

以下选项中，(　)不是证券投资基金的特点。

申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有(　)。

　　Ⅰ.基金合同期限为5年以上

　　Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币

　　Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人

　　Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

基金监管的基本原则有(　)。

　　Ⅰ.保障投资人利益原则

　　Ⅱ.适度监管原则

　　Ⅲ.高效监管原则

　　Ⅳ.审慎监管原则

基金管理公司的督察长直接对(　)负责。

根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括(　)。

某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额为(　)。

基金销售费用不包括(　)。

股权类金融资产以各类(　)为主。

(　)是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。

公开募集基金的基金合同不包括(　)。

基金销售渠道审慎调查的内容包括(　)。

　　Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

　　Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

　　Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查

　　Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查

下列各项，不属于封闭式基金内容的是(　)。

基金管理公司督察长履行职责的范围是(　)。

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值(　)以上的为大盘股。

基金份额持有人享有的权利有(　)。

　　Ⅰ.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

　　Ⅱ.负责基金资产的投资运作

　　Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

　　Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于(　)日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

下列关于证券投资基金特点说法错误的是(　)。

下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是(　)。

在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在(　)间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在(　)日，资金交割是在(　)日完成。

下列关于经理层人员，说法错误的是(　)。

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当(　)保障基金投资人的合法利益。

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为(　)。

(　)部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。

下列属于合规管理的基本原则的是(　)。

　　Ⅰ.独立性原则

　　Ⅱ.客观性原则

　　Ⅲ.公正性原则

　　Ⅳ.协调性原则

以下关于监事会的说法错误的是(　)。

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为(　)。

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是(　)。

以下关于债券分类的说法错误的是(　)。

(　)要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

关于债券基金与债券的说法错误的是(　)。

不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是(　)。

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到(　)人以上。

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足(　)个月的除外。

根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以(　)为基础收取。

ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过(　)个月。

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括(　)。

　　Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

　　Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

　　Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

　　Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是(　)。

下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是(　)。

对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如(　)，实现投资组合价值的保本与增值。

基金管理人的职责不包括(　)。

不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的(　)计入基金财产。

货币市场与股票市场的一个主要区别是(　)。

在进行投资决策业务控制时，应建立(　)，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是(　)。

下列关于ETF份额的说法错误的是(　)。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于(　)的职责。

基金托管人有下列(　)情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

(　)是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。

下列关于折价率的公式，不正确的是(　)。

按照(　)，金融市场可分为货币市场和资本市场。

封闭式基金的交易价格主要受(　)的影响。

金融市场的构成要素包括(　)。

(　)包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是(　)。

在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之(　)。

投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近(　)来与基金募集相关的最新信息。

公司型基金以(　)的投资公司为代表。

基金当事人不包括(　)。

对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过(　)。

(　)通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

下列属于成长型股票的是(　)。

基金监管的首要目标是(　)。

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有(　)。

下列关于基金销售行为的说法错误的是(　)。

基金市场的参与主体不包括(　)。

下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是(　)。

下列对私募股权基金的表述中，正确的是(　)。

保本基金起源于(　)。

证券投资基金的主要投资方向是(　)。

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(　)。

基金管理人的从业人员不包括基金管理人的(　)。

对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存(　)年。

从公司层面看，美国资产管理机构不包括(　)。

当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在(　)日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是(　)。

职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的(　)特征。

对在(　)内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

基金托管协议是基金管理人与(　)之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。

《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的(　)保管。

下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是(　)。

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(　)。

保本基金于20世纪80年代中期起源于(　)。

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

以下原则中，(　)不是基金监管的原则。

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

　　基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法正确的是(　)。

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

证券交易所自律管理的内容不包括(　)。

我国上海、深圳证券交易所属于(　)。

2013年，(　)专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

下列不属于分级基金份额认购的特点的是(　)。