（ ）是查处基金违法案件的基础。

CPPI是通过比较（ ），进而调整投资组合的资产比例，实现价值的保本与增值的投资组合保险策略。

对于非公开募集基金的推介，以下合规的是（ ）。

（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

（ ）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

（ ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

（ ）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。

（ ）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。

（ ）对从业人员实施资格管理和资格考试。

（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提髙经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。

（ ）是现代金融体系的两大运作载体。

（ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

（ ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点？（ ）

ETF基金份额折算由（ ）办理。

ETF有（ ）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

QDⅡ基金可以（ ）。

保本基金的安全垫等于（ ）。

不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。

除QDII基金外的普通基金，投资者T日提交的申购申请，注册登记机构通常在（ ）日进行确认登记。

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的行为规范，具有（ ）。

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（ ）。

对私募基金管理人的监管，以下描述错误的是（ ）。

发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（ ）。

（ ）。

封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。

封闭式基金与开放式基金的主要区别之一是（ ）。

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。

根据2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募证券投资基金不包括（ ）。

根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将以（ ）为基础收取。

公司型基金的最高权力机构是（ ）。

股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为（ ）。

关于公募基金管理公司主要股东的条件，以下描述正确的是（ ）。

关于股票基金的特点，说法错误的是（ ）。

关于货币市场基金季度报告中的投资组合报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。

关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（ ）。

关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（ ）。

关于基金与股票或债券的差异，下列说法中错误的是（ ）。

关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（ ）。

关于私募基金运作的监管，以下表述错误的是（ ）。

合格投资者单位净资产不低于（ ）。

货币市场基金不得投资的金融工具是（ ）。

基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（ ）。

基金的市场营销主要涉及（ ）。

基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式是指（ ）。

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。

基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的（ ）检查，出具合规意见书。

基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（ ）。

基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（ ）。

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。

基金管理人在基金份额发售的（ ）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

基金合同的当事人包括（ ）。

基金监管活动的要素主要包括（ ）等。

基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。

基金客户服务宣传与推介围绕（ ）而展开的，且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。

基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的（ ）保管，并委托（ ）进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。

基金投资者教育活动的内容不包括（ ）。

基金销售机构在基金销售活动中的下列行为，符合规定的是（ ）。

基金销售中，（ ）对客户来说最有安全感和信赖感。

基金信息披露内容应满足的原则不包括（ ）。

按（ ），可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金。

按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（ ）的法定义务。

从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系。

当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（ ）。

对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。基金公司应当按照技术规范在（ ）个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在（ ）个月内完成开户资料电子化。

该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（ ）。

根据募集方式分类，可以将基金分为（ ）。

根据我国相关法律法规的规定，办理基金开户要求的个人投资者的年龄上限（ ）周岁具有完全民事行为能力的人。

关于ETF认购的描述错误的是（ ）。

关于分级基金的说法，错误的是（ ）。

关于基金份额持有人的权利，说法正确的是（ ）。

关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（ ）。

关于开放式基金，以下表述错误的是（ ）。

关于内部控制的成本效益原则表述错误的是（ ）。

关于证券投资基金，下列说法正确的是（ ）。

关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，说法错误的是（ ）。

关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（ ）。

基金持有人与基金管理人之间是（ ），基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。

基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（ ）。

基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（ ）

基金管理人的信息披露事项不涉及到下列（ ）环节。

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（ ）召集。

基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报（ ）核准。

基金募集期限自（ ）起计算。

基金上市交易公告书的编制主体是（ ）。

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核

Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度

Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

Ⅳ.严格遵守资金清算制度

基金管理人内部控制的基本要素包括（ ）。

Ⅰ.控制环境

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.结果反馈

Ⅳ.控制活动

基金季度报告的内容主要包括（ ）。

Ⅰ．基金主要财务指标

Ⅱ．基金净值表现

Ⅲ．基金管理人报告

Ⅳ．基金财务报表

基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（ ）。Ⅰ.基金的托管人Ⅱ.基金的历史业绩Ⅲ.基金净值的波动率Ⅳ.基金的投资范围

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法

Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（ ）。

Ⅰ．基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统

Ⅱ．基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制

Ⅲ．基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（ ）。

Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列

Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（ ）。

Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂

Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

基金管理人合规培训的具体内容包括（ ）。

Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规

Ⅳ.案例警示教育

基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（ ）。

Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据

Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据

Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据

Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别

基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（ ）。

Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息

Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员

Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序