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单选题 （一共100题，共100分）

1.

债券市场价格越（ ）债券面值，期限越（ ），则当期收益率就越偏离到期收益率。

2.

1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入（ ）的概念。

3.

（ ）指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。

4.

（ ）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。

5.

关于凸性说法不正确的是（ ）。

6.

债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）。

7.

某企业有—张带息期票，面额为30000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（按单利算）（ ）元。

8.

（ ）表示企业所应支付的所有债务。

9.

企业的财务报表中，现金流量表的编制基础是（ ）。

10.

下列不属于流动资产的是（ ）。

11.

很多情况下，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散程度。分布越散，，其波动性和不可预测性（ ）。

12.

下列关于远期合约的表述，不正确的是（ ）。

13.

（ ）是一种最简单的衍生品合约。

14.

设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借人3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为（ ）元。

15.

（ ）是交易管理领域的主流理念。

16.

基金管理公司的核心竞争力体现在（ ）。

17.

下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是（ ）。

18.

以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（ ）。

19.

QDII机制的意义不包括（ ）。

20.

可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面（ ）。

21.

以下不属于影响回购协议利率的因素的是（ ）。

22.

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（ ）。

23.

基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于（ ）。

24.

每个合格投资者能委托（ ）个托管人，并可以更换托管人。

25.

当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为（ ）。

26.

（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

27.

下列不属于企业年金基金投资范围的是( )。

28.

下列政府债券的说法，错误的是( )。

29.

开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第( )位的费用。

30.

现金流量表的基本结构分为( )。

Ⅰ.净现金流

Ⅱ.经营活动产生的现金流量

Ⅲ.投资活动产生的现金流量

Ⅳ.筹资活动产生的现金流量

31.

( )是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。

32.

显性成本包括( )

Ⅰ.佣金

Ⅱ.买卖价差

Ⅲ.印花税

Ⅳ.过户费

33.

( )是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。

34.

( )负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。

35.

股票的价值不包括( )。

36.

下列不属于金融衍生工具的是( )。

37.

基金资产中扣除基金所有负债是( )。

38.

( )是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。

39.

某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为( )。

40.

（ ）采用券商结算摸式。

41.

下列属于商业票据特点的是（ ）。

42.

关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是（ ）。

43.

目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金资产净值时已经将费用扣除，所以大部分（ ）基金投资者对此并不太敏感。

44.

按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购不包括（ ）。

45.

（ ）是公司的最高投资决策机构。

46.

下列不属于投资风险的主要因素是（ ）

47.

（ ）是上市公司向不 特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。

48.

从2008年9月起基金卖出股票按照（ ）的税率征收证券交易印花税。

49.

另类投资通常不包括（ ）。

50.

（ ）衡量的是市场利率变动时，债券价格变动的百分比。

51.

（ ）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

52.

设立证券登记机构必须经（ ）同意。

53.

20世纪60年代以前，大多数债券组合管理者采用的是（ ）。

54.

下列关于回购协议的表述，错误的是（ ）。

55.

（ ）是指在交易时间每一份衍生工具所规定的交易数量。

56.

货币市场的特点包括（ ）。

I.均是债务契约

II.期限在1年以内（含1年）

III.流动性低

IV.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖

57.

根据（ ）的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。

58.

下列各项中N日乖离率计算正确的是（ ）。

59.

下列对贝塔系数（β）的使用表达正确的是（ ）。

60.

不属于可以回购本公司股票的情形是（ ）

61.

美国纳斯达克市场采用（ ）交易制度。

62.

个人投资者投资基金的税收、含免征的税收、包括（ ）。

63.

公司外部资金的来源不包括（ ）。

64.

开放式股票型基金份额净值的计算一般（ ）进行一次。

65.

J曲线是以（ ）为横轴，以（ ）为纵轴的一条曲线

66.

对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（ ）。

67.

Brinson方法较为直观、易理解，以下不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是（ ）。

68.

（ ）是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。

69.

（ ）否定了基于公开信息的基本分析存在的基础，但没有否认内幕信息的价值。

70.

下列关于贝塔系数的说法中，正确的是（ ）。

71.

下列关于资产负债表的表述中，正确的是（ ）。

72.

某基金投资政策规定，基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%，但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%，股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%，请问该基金的资产配置贡献为（ ）。

73.

跟踪误差产生的原因不包括（ ）。

74.

利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。以下不会影响利率变动的是（ ）。

75.

（ ）贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。

76.

分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额，以下不属于分级基金需要考虑的风险是（ ）。

77.

（ ）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。

78.

货币衍生工具不包括（ ）。

79.

可以在期权到期前的任何时间执行的期权是（ ）。

80.

下列关于混合基金的风险管理的说法错误的是（ ）。

81.

下列不属于能源类大宗商品的是（ ）

82.

（ ）针对因火灾、盗窃等意外事件导致的损失提供保险赔偿服务。

83.

（ ）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。

84.

下列不属于优先股的特征的是（ ）

85.

（ ）是政府支出和政府收入之间的差额。

86.

基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程；下列关于交易所上市交易品种的估值的说法错误的是（ ）。

87.

目前,我国对基金从证券市场取得的收入中,暂不征收企业所得税的项目不包括（ ）。

88.

基金的（ ）的计算是基金业绩评价的第一步。是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常常用百分比来表示收益率。

89.

下列关于资本结构的和债权资本的说法错误的是（ ）。

90.

目前我国A股印花税的税率为（ ）

91.

除权（息）参考价的计算公式为（ ）。

92.

某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）。

93.

一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之（ ）。

94.

（ ）是由发行公司委托存券银行发行的。

95.

（ ）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。

96.

目前,我国的基金管理费按照基金资产净值计得后，按（ ）支付。

97.

将5,000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为5％。如果以复利计算，3年后的本利和是（ ）。

98.

（ ）指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。

99.

（ ）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。

100.

另类投资基金的投资对象不包括（ ）。