可以发行政策性金融债的机构不包括（　　）。

下列不属于按债券发行主体进行分类的是（　　）。

下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（　　）。

私募股权投资的退出机制不包括（　　）。

财务报表分析的对象是（ ）。

期权合约中唯一的变量是（　　）。

通常可以用（　　）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。

下列不符合全球投资业绩标准关于收益率计算的条款的是（　　）。

根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（　　）。

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（　　）。

交易所上市交易的债券按（　　）估值。

（　　）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。

CFA提出了最佳执行的实施框架，不属于的一项是（　　）。

股票的（　　）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

以下公式正确的是（　　）。

流动比率的公式为（　　）。

不属于系统性风险的是（　　）

（　　）是交易管理领域的主流理念。

以下不属于再融资的方式是（　　）。

如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票型基金属于（　　）。

如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系:由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性这种说法（　　）。

下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（　　）。

下列不属于能源类大宗商品的是（　　）

主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（　　）。

（　　）是证券投资基金会计核算的责任主体。

（　　）是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。

远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平，关于远期利率下列（　　）是完全正确的。

（　　）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。

可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（　　）。

（　　）是著名的杜邦恒等式。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于（　　）正式实施。

以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（　　）

下列属于股票特征的是（　　）。

Ⅰ.收益性

Ⅱ.风险性

Ⅲ.永久性

Ⅳ.参与性

跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（　　），其中跟踪偏离度=证券组合的真实收益率一基准组合的收益率。

（　　）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。下列关于期权的说法错误的是（　　）。

（　　）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。

以下不属于目前最常用的风险价值估算方法的是（　　）。

（　　）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。

下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是（　　）。

投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（　　）。

（　　）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。

下列选项中，属于债券按发行主体分类的是（　　）。

目前常用的风险价值模型技术不包括（　　）。

关于流动性风险，说法正确的是（　　）。

（　　）在报价驱动市场中处于关键性地位。

某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（—年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为（　　）万元。

（　　）是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。

影响期权价格的因素不包括（　　）。

SWIFT是（　　）的缩写。

下列免征营业税的收入有（　　）

假设当前一年期定期存款利率（无风险收益率）为5%，基金P和证券市场在一段时间内的表现为：基金P的平均收益率为40%，标准差为0.5；证券市场（M）的平均收益率为25%，标准差为0.25。那么基金P和证券市场的夏普比率分别（　　）。

关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（　　）。

相关系数的大小范围为（　　）。

下列不属于权证的基本要素的是（　　）。

（　　）是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。

关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（　　）。

（　　）是资金成本的主要决定因素。

下列可以列入基金费用的有（　　）。

财务比率分析可以用来比较不同行业、不同规模企业之间的财务状况，也可以用来比较同一企业的各期变动情况，关于财务比率，下列说法不正确的是（　　）。

（　　）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。

关于同业拆借对金融市场的意义说法错误的是（　　）

一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（　　）。

（　　）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。

个股的选择与权重受到（　　）的限制。

（　　）的特点是快捷、简便，其实质是资金清算风险由交易双方承担。

下列属于中央银行的货币政策工具的是（　　）。

Ⅰ.公开市场操作

Ⅱ.利率水平的调节

Ⅲ.存款准备金率的调节

Ⅳ.预算赤字

低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（　　）。

基金的主会计责任方是（　　）。

下列关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是（　　）。

关于债券组合管理免疫策略，以下表述错误的是（　　）。

（　　）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时股价为105元，那么该区间资产回报率为（　　）。

目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（　　）和（　　）。

市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（　　）。

已知某存货的周转天数为50天，则该存货的年周转率为（　　）。

非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（　　）

大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（　　）。

下列不属于QDⅡ基金禁止行为的是（　　）。

（　　）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

融资融券对于投资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（　　）个月，且持有资金不得低于（　　）万元人民币。

如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（　　）。

（　　）是指基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。

其他条件不变时，久期越大，债券价格对利率敏感度越（　　），波动性越（　　）。

QDII基金份额净值应当在估值日后（　　）个工作日内披露。

（　　）是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。

（　　）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖给发行企业的规定。

下列关于现金流量表的说法，错误的是（　　）。

社会保障资金的基本原则为：在保证基金（　　）的前提下实现基金资产的增值。

（　　）又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。

银行间债券市场的中介服务机构一般不包括（　　）。

申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（　　）。

（　　）是一种没有到期日的特殊债券。

我国以发行证券投资基金方式募集资金（　　）营业税。

在经合组织国家内部，投资基金又称作（　　）。

下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是（　　）。

（　　）是指包含对通货膨胀补偿的利率。

首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（　　）审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。

下列关于资本结构的和债权资本的说法错误的是（　　）。

我国可转换债券期限最短为（　　）年，最长为（　　）年，自发行结束后（　　）个月才能转换成公司股票。