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单选题 （一共100题，共100分）

1.

1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入（　　）的概念。

2.

大额可转让定期存单的期限最短的是（　　）。

3.

（　　）又称股东权益或净资产，表示企业的资产净值。

4.

通过杜邦恒等式，我们可以看到一家企业的盈利能力并非取决于（　　）。

5.

机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于（　　）。

6.

下列关于个人投资者需求的影响因素，说法错误的是（　　）。

7.

金融衍生工具的基本特征不包括（　　）。

8.

一份期权合约的价值等于其（　　）。

9.

（　　）是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。

10.

基金绝对收益中的平均收益率一般可分为（　　）和（　　）。

11.

在质押式回购中，交易双方需要商定的内容不包括（　　）。

12.

下列关于证券交易所的说法正确的是（　　）。

13.

下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（　　）。

14.

从我国QFII机制的内容设计上来看，具有的特点不包括（　　）。

15.

CFA提出了最佳执行的实施框架，不属于的一项是（　　）。

16.

金融期货中率先出现的是（　　）。

17.

银行间债券市场的交易制度不包括（　　）。

18.

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（　　）。

19.

下列关于平均收益率的说法中，正确的是（　　）。

20.

与其他指数基金一祥，（　　）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。

21.

QDII基金产品起点门槛为（　　）元人民币。

22.

私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要（　　）年左右。

23.

下列关于欧式期权和美式期权的表述，错误的是（　　）。

24.

对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（　　）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。

25.

财务报表分析是（　　）进行证券分析的重要内容。

26.

（　　）中，最为重要的角色就是做市商，因此也被称为做市商制度。

27.

下列关于零息债券的说法，不正确的是（　　）。

28.

公司型基金的投资人通过（　　）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。

29.

（　　）是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。

30.

不属于再融资的方式是（　　）

31.

下列关于权证的分类中，错误的是（　　）。

32.

证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内（　　）动用资金融人方出质的债券。

33.

投资政策说明书的内容不包括（　　）。

34.

反映股票基金风险大小的指标不包括（　　）。

35.

（　　）是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式

36.

下列不是基金业绩评价应考虑的因素是（　　）。

37.

票面金额为100元的2年期债券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,发行价格为95元,则该债券的到期收益率为（　　）

38.

目前，我国的基金会计核算均已细化到（　　）。

39.

固定利率债券是由政府和（　　）发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值；通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值。

40.

股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（　　）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

41.

按计息与付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（　　）

42.

（　　）是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。

43.

公司债券的发行主体是（　　）。

44.

下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（　　）。

45.

半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。因此，如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着（　　）无效。

46.

浮动利率债券通常是在一个基准利率基础上加上（　　）以反映不同债券发行人的信用。

47.

（　　）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。

48.

基金合同应列明基金资产估值事项，包括（　　）。

Ⅰ.估值日、估值方法

Ⅱ.估值对象、估值程序

Ⅲ.估值错误的处理、

Ⅴ.暂停估值的情形、基金净值的确认和特殊情况的处理

49.

一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（　　）的方式。

50.

（　　）是证券交易中最普遍、最清晰的成本。

51.

以下有关银行间债券市场债券结算的说法错误的是（　　）。

52.

股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是（　　）。

53.

（　　）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。

54.

以下不属于目前最常用的风险价值估算方法的是（　　）。

55.

（　　）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度。

56.

时间加权收益率的计算公式的前提假定是（　　）。

57.

债券久期是指（　　）。

58.

资产负债表的下列科目中，不属于所有者权益的是（　　）。

59.

（　　）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。

60.

常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（　　）。

61.

下列不属于构成利润表的项目是（　　）。

62.

QFII的设立标准中关于托管人资格的规定，应具备的条件不包括（　　）。

63.

基金的（　　）的计算是基金业绩评价的第一步。是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常常用百分比来表示收益率。

64.

一般来说，（　　）伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。

65.

（　　）是使用一家上市公司的市盈率、市净率等指标与其竞争者对比，以决定该公司价值的方法。

66.

期货市场的功能不包括（　　）。

67.

下列表述中，错误的是（　　）。

68.

（　　）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。

69.

可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（　　）。

70.

在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（　　）。

71.

（　　）仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。

72.

詹森α与特雷诺指标—样，假定投资组合充分分散化，即投资组合的风险仅为（　　），用β系数衡量。

73.

下列关于远期合约的表述错误的是（　　）。

74.

（　　）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。

75.

当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（　　）。

76.

下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是（　　）。

77.

公司外部资金的来源不包括（　　）。

78.

（　　）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。

79.

下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计。将M的期望收益率和方差分别记为EM和σM2，那么（　　）。收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。

80.

目前，我国证券市场推出的权证为（　　）。

81.

（　　）是银行发行的具有固定期限和一定利率的，可以在二级市场转让的金融工具。

82.

基金管理费率通常与基金投资风险成（　　）。

83.

如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则X称为（　　）。

84.

以下不属于基本的衍生工具的是（　　）。

85.

某企业资产总额为600万元，负债总额为400万元，则权益乘数为（　　）。

86.

美国纳斯达克市场采用交易制度。（　　）

87.

利率变化是影响债券价格的主要因素之—，（　　）是衡量债券价格随利率变化特性的两个重要指标。

88.

下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（　　）。

89.

目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为（　　）。

90.

下列各项中N日乖离率计算正确的是（　　）。

91.

下列关于主动投资的说法，错误的是（　　）。

92.

下列政府债券的说法，错误的是（　　）。

93.

我国股票基金大部分按照（　　）的比例计提基金管理费。

94.

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（　　）。

95.

夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是（　　）。

96.

大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二级市场上转让的金融工具。大额可转让定期存单特征不包括（　　）。

97.

投资者用于投资的自有资金或证券称为（　　）。

98.

（　　）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

99.

如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（　　）。

100.

基金管理费通常按照基金资产净值的一定比例（　　）计提。