远期利率和即期利率的区别在于（ ）。

下列科目中，不属于流动资产的是（ ）。

中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的（ ）。

如果按照个人投资所处生命周期的不同阶段来选择基金产品类型，一般来说，适合老年人的投资原则是（ ）。

下列不属于国际上知名的独立信用评级机构的是（ ）。

关于个人投资者的需求，下列表述错误的是（ ）。

下列关于欧式期权和美式期权的表述中，不正确的是（ ）。

证券x和y的收益率rx、ry的相关系数为0．99，当rx的值增加时，ry的值大概率会可能（ ）。

目前，基金管理公司应定期编制并对外提供的基金财务会计报告，不包括（ ）。

对股票投资组合进行相对收益归因分析，所用的方法是（ ）。

已知某公司2014年、2015年、2016年的财务数据如下表所示。

以下说法正确的是（ ）。

以下不属于权益类证券投资面临的非系统性风险的是（ ）。

证券登记结算机构是（ ）。

以下指数中，由中证指数公司编制体现A股市场发展趋势的指标是（ ）。

关于衍生品的交易场所，下列说法错误的是（ ）。

关于均值、中位数与分位数，以下说法错误的是（ ）。

如果以X表示执行价格，ST代表标的资产的到期日价格，那么欧式看跌期权多头的损益为（）。

股票未来收益的现值被称为股票的（ ）。

基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括（ ）。

下列权证不是按行权时间分类的是（ ）。

贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数（ ）时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。

下列不属于债券结算业务的是（ ）。

作为被动型投资者，其目标就是在成本允许的情况下，尽可能地（ ）。

关于权证的标的资产与结算方式，有如下两种表述：

Ⅰ．股票权证的标的资产可以是单一股票也可以是一篮子股票组合

Ⅱ．行权的结算方式有证券给付结算方式和现金结算方式两种

则以上两种表述（ ）。

下列费用中，不属于在基金管理过程中发生的是（）。

以下措施中用于管理投资交易操作风险的是（ ）。

在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率（ ）。

下列关于零息债券的描述中，正确的是（ ）。

假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数（β）为2，如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为（ ）。

依据上市公司股息红利差别化个人所得税政策，持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按（ ）计入应纳税所得额。

关于资产收益率和净资产收益率，下列表述错误的是（ ）。

下列属于UCITS五号指令的改革计划的是（ ）。

在港股通机制下，下列（ ）可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖。

Brinson模型中，资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的（ ）。

下列关于企业现金流量结构的说法中，正确的是（ ）。

对基金拥有的资产和负债按一定选择和方法估算，确定基金公允价值的过程称之为（ ）。

某日，投资者A在场内申购B货币ETF，适用该交易的交收规则是（ ）。

下列业务对基金管理人的投资交易影响最大的是（ ）。

下列关于印花税的说法中，错误的是（ ）。

（ ）是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

关于欧式期权和美式期权，下列说法错误的是（ ）。

以下选项不属于货币市场工具的是（ ）。

一般情况下，相比于普通股，优先股具有（ ）风险和（ ）收益的特征。

债权人获得的年利率为2．8％，若实际利率为1．4％，则通货膨胀率为（ ）。

下列不属于基金公司投资决策委员会职责的是（ ）。

目前，在我国各类债券市场中占据债券分销量、托管量和现券交易量方面主导地位的债券市场是（ ）。

投资风险不包括（ ）。

下列关于下行风险和最大回撤说法中，正确的是（ ）。

下列关于债券的论述中，错误的是（ ）。

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施

Ⅱ．组织和监督证券交易

Ⅲ．实行自律管理

Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

投资者张三通过ABC证券公司购买股票，成交额为5000元，其中经手费为5元，印花税6元，经管费为0.5元，证管费为0.3元。该投资者应交的费用为（ ）元。

关于相关系数，下列说法错误的是（ ）。

沪港通和深港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，沪港通和深港通的双向交易以（ ）作为结算单位。

交易所上市交易的债券一般按照（ ）进行估值。

2014年3月4日，A股上市公司“*ST超日”（股票代码：002506）公告称“11超日债”本期利息将无法于原定付息日3月7日按期全额支付，付息比例仅为4．5％，并正式宣告违约，成为国内首例违约债券，这种风险属于债券的（ ）。

是（）。

一般情况下，下列证券中有表决权的是（ ）。

一只基金的月平均净值增长率为3％，标准差为4％，在标准正态分布下，在95％的概率下，月度净值增长率在以下（ ）区间。

依据我国第三方存管的要求，客户想完成客户交易结算资金的进出只能通过的方式是（ ）。

夏普比率是用某一时期内投资组合平均（ ）除以这个时期收益的标准差。

某基金某年度收益为22％，同期其业绩比较基准的收益为18％，沪深300指数的收益为25％，则该基金的超额收益为（ ）。

股票分析方法分为基本面分析和技术分析，以下属于基本面分析的是（ ）。

Ⅰ．宏观经济的分析

Ⅱ．行业分析

Ⅲ．公司内在价值与市场价格

Ⅳ．道氏理论

除货币市场基金以外的证券投资基金，其损益结转的时点通常为（ ）。

对基金估值结果负有复核责任的是（ ）。

关于QFII主体资格的申请，下列不符合中国证监会规定条件的是（ ）。

（ ）是根据基金招募说明书中投资目标和投资策略来确定基金的投资风格。

在基金资产估值过程中，一般均采用资产的（）。

关于衍生工具的特点，下列表述错误的是（ ）。

基金N和基金M有相同的贝塔系数，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特雷诺比率（ ）。

基金销售机构常常根据财富水平对个人投资者加以区分，并对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务、推荐投资规模门槛不等的基金产品，对此，以下理解错误的是（ ）。

关于跟踪误差，以下说法不正确的是（ ）。

下列属于互换合约的是（ ）。

Ⅰ利率互换

Ⅱ货币互换

Ⅲ股票收益互换

在下列证券投资基金中，一般逐日结转损益的是（ ）。

关于我国推出沪深300指数期货的意义，下列描述错误的是（ ）。

货币市场工具不包括（ ）。

（ ）是一个（ ）风险指标。

货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（ ）天，平均剩余存续期不得超过（ ）天。

以下关于有效市场的说法，错误的是（ ）。

下列有关投资管理部门的交易部的描述，错误的是（ ）。

根据现行规定，关于货币市场基金的利润分配，下列说法中错误的是（ ）。

下列关于可转换债券的转换权利价值的说法中，正确的是（ ）。

投资组合A、B的主动比重分别为30％、60％，且A、B的基准指数相同，可以得出以下结论（ ）。

某房地产企业预售商品住宅，开盘当日即收到一亿元现金，商品住宅明年交付，预售活动对该企业报表的影响是（ ）。

Ⅰ．资产增加

Ⅱ．负债增加

Ⅲ．所有者权益增加

关于利率期限结构，以下说法正确的是（ ）。

将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金净额的结算方式是（ ）。

下列关于另类投资基金的说法中，正确的是（ ）。

办理买断式回购业务时，回购期间回购债券如发生利息支付，则所支付利息归（ ）。

以下衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务被称作单边合约的是（ ）。

Ⅰ远期合约

Ⅱ期货合约

Ⅲ期权合约

Ⅳ信用违约互换合约

以下关于最大回撤的说法，正确的是（ ）。

关于我国QDII基金的特点，下列说法错误的是（ ）。

在报价驱动中，做市商的收入来源是（ ）。

关于投资政策说明书的制定，以下说法正确的有（ ）。

Ⅰ．应考虑投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等因素

Ⅱ．应根据投资者需求变化进行更新调整

Ⅲ．制定投资政策说明书，有助于投资者确定切合实际的投资目标

Ⅳ．有助于投资管理人更有效地执行满足投资者需求的投资策略

下列关于股票的价值和价格的说法中，错误的是（ ）。

下列衍生工具中，一般不在交易所进行交易的是（ ）。

以下关于金融资产风险的表述，错误的是（ ）。

下列指数中，由中证指数公司编制反映A股市场整体走势的是（ ）。

（ ）又称合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。

目前，我国的基金会计核算已经细化到（ ）。

A基金因资金周转的需要在银行间债券市场与B基金达成了一笔质押式回购交易，具体交易要素如下：回购金额1 000万元，回购利率3．6％，回购期限7天，质押券面值1200万元，市场价值1 300万元，债券的百元含息是5元。则在回购发生的首期结算金额是（ ）元。

在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是（ ）。