下列选项中属于债券按发行主体分类的是（ ）。

有效的投资策略可以使投资的债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（ ）

关于凸性说法不正确的是（ ）。

下列关于资产负债表的表述，其正确的有（ ）。

相关系数的（ ）大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。

（ ）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。

期货市场的基本功能不包括（ ）。

设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借人3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为（ ）元。

（ ）是—个绝对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的相对风险指标。

最大回撤可以在（ ）历史区间做测度，用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。

关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（ ）。

下列关于银行间债券市场的组织体系的表述，不正确的是（ ）。

封闭式基金一般采用（ ）方式分红。

国际证监会组织认为，（ ）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。

个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存蓄利息收入需缴纳（ ）的个人所得税。

任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ）。

李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12%,李先生现在应存入银行（ ）元。

黄金投资在本质上可以认为是（ ）投资，但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。

下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（ ）。

下列属于UCITS基金投资品种的是（ ）。

当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为（ ）。

假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为（ ）。

目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（ ）。

( )是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。

保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在( )。

( )是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。

合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。

( )认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。

基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，( )营业税。

按照( )的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。

减少回购交易信用风险的方法有( )。

下列不属于系统性风险特点的是( )。

AIFMD自( )起开始实施。

共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，—般由（ ）充当。

已知某债券基金的久期是3年，那么当市场利率下降2％时，该债券基金的资产净值将（ ）。

（ ）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。

发行价高于面值称为溢价发行，募集的资金大于股本的总和，其中等于面值总和的部门计入股本，超额部分计入（ ）。

投资者对于（ ）的要求存在差异，个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。

关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是（ ）。

（ ）是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（ ）。

另类投资的优点主要有提高收益和（ ）。

（ ）对固定利率债券和零息债券特别重要。

下列关于业绩比较基准说法正确的是（ ）

外资商业银行境内分行在境内持续经营（ ）年以上，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

（ ）是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。

有保证债券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和（ ）。

实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。

如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于（ ）基金。

下列不属于股票的特征的是（ ）。

以下不属于法码界定的有效市场分类类型的是（ ）。

下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计。将M的期望收益率和方差分别记为EM和σM2，那么（ ）。收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。

国债收益率曲线是反应（ ）的有效途径。

按债券利率是否固定，可分为（ ）和浮动利率债券。

下列关于银行间债券市场的交易方式，表述不正确的是（ ）。

（ ）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让免证。

某一只基金2年的累计收益率为36%，那么该基金的年平均收益率为（ ）。

（ ）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（ ）。

Ⅰ.基金分类；

Ⅱ.充分考虑信息有效性因素；

Ⅲ.方法模型；

Ⅳ.充分考虑公募基金相对收益的特征；

Ⅴ.注重考察基金风险管理能力、证券选择能力和时机选择能力三大投资管理能力的同时，重点关注基金的下行风险因为组合向下的风险才是投资者真正担心的。

公司型基金的投资人通过（ ）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。

基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立（ ），向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。

下列不属于技术分析的假定的是（ ）

（ ）指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。

我国股票基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费。

影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括（ ）。

不属于宏观经济指标的是（ ）

以下关于基金税收的表述，错误的是（ ）。

交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的（ ）。

下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（ ）。

基本分析是建立在否定（ ）的基础之上。

交易员的职责不包括（ ）。

股票估值的内在价值法不包括（ ）。

开放式股票型基金份额净值的计算一般（ ）进行一次。

互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（ ）的合约。

目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按（ ）向管理人支付。

（ ）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

基金的财务会计报告通常不包括（ ）。

通常，投资者考察其所投资的私募股权投资基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（ ）曲线。

下列关于投资决策说明书包含的内容，说法错误的是（ ）。

下列不属于基金运作费的是（ ）。

若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，也就是说位于证券市场线的上方，则（ ）将更偏好于该资产或资产组合,市场对该资产或资产组合的需求超过其供给，最终抬升其价格，导致其预期收益率降低，使其向证券市场线回归。

私募股权投资通常采用（ ）的形式筹集资金。

（ ）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。

私募股权投资企业进行清算的情况不包括（ ）。

（ ）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。

国际证监会组织成立于（ ）年。

J曲线是以（ ）为横轴，以（ ）为纵轴的一条曲线

关于不动产投资类型的叙述，错误的是（ ）。

下列关于零息债券的说法完全正确的是（ ）。

某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，占总资金的比重分别为30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分别为RA=14%、RB=20%、RC=8%，则该股票组合的收益率（ ）。

对于长期投资者而言，应该关注的是（ ）。

（ ）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。

下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（ ）。

下列关于房地产投资的说法中，错误的是（ ）。

目前，我国的基金会计核算均已细化到（ ）。

根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费属于（ ）的收入。

（ ）是指货币随着时间推移而发生的增值。

对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（ ）。

如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1％时，该债券基金的资产净值将（ ）；当市场利率上升1％时，该债券基金的资产净值将（ ）。