用于表示在一定时间水平、一定概率下所发生最大损失的要素是（ ）。

以下不属于影响到期收益率的影响因素的是（ ）

债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）。

（ ）表示企业所应支付的所有债务。

（ ）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。

通过分析企业的资产负债表；能够揭示（ ）。

Ⅰ.企业资产要素的信息

Ⅱ.长期或短期偿还债务能力

Ⅲ.资本结构是否合理

Ⅴ.企业经营稳健与否

Ⅳ.经营风险的大小以及股东权益结构状况?

随机变量X的期望（或称均值，记做E（X））衡量了X取值的平均水平，它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（ ）。

利润表是（ ）报表。

某企业资产总额为600万元，负债总额为400万元，则权益乘数为（ ）。

一般而言，拥有更多财富的个人投资者，风险承受能力也（ ）。

投资政策说明书的内容不包括（ ）。

下列不属于常用来反映股票基金风险的指标是（ ）。

证券交收环节的含义包括（ ）。

（ ）是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出该结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金净额。

交易所交易资金清算不包括（ ）。

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（ ）进行交易的债券二级市场参与者。

根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括（ ）。

Ⅰ.担保交收账户

Ⅱ.非担保交收账户

Ⅲ.基金账户

Ⅳ.结算保证金账户

Ⅴ.价差保证金账户?

从（ ）开始，基金的运营及销售出现了国际化的趋势。

对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（ ）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。

在经合组织国家内部，投资基金又称作（ ）。

期权合约中唯一的变量是（ ）。

按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（ ）。

回购一般分为（ ）。

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（ ）进行交易的债券二级市场参与者。

投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合。这种说法（ ）。

利润表的构成部分不包括（ ）。

股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（ ）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

股票的（ ）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系；由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性。这种说法（ ）。

一般票据的贴现不超过（ ），贴现期从贴现日起计算至票据到期日。

下列不属于不动产投资特点的是（ ）。

下列说法中错误的是（）。

下列不属于企业年金基金投资范围的是( )。

每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )。

( )指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。

下列不属于资产项目的是( )。

下列关于股票的说法，错误的是( )。

如果一只股票基金的年周转率为( )，意味着该基金持有股票的平均时间为1年。

非系统性风险的别称不包括( )。

下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是( )。

( )是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去，成立新公司的行为。

下列选项不属于常用的货币市场工具的是( )。

根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是( )。

市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（ ）。

下列关于信用利差特点的表述中，错误的是（ ）。

（ ）是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。

及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（ ）管理。

（ ）是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。

关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（ ）。

下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（ ）。

目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金资产净值时已经将费用扣除，所以大部分（ ）基金投资者对此并不太敏感。

以下关于财务报表分析和财务比率的说法错误的是（ ）。

投资组合管理的一般流程不包括（ ）。

已知某证券的β系数等于1。则表明该证券（ ）。

（ ）是公司的最高投资决策机构。

在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（ ）个主体发行的证券，对每个主休发行证券的投资比例不得超过（ ）。

速动比率的计算公式为（ ）。

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（ ），调整所花费的交易成本（ ）。

以下关于货银对付原则说法错的是（ ）。

下列关于我国QDII基金产品的特点的说法,错误的是（ ）。

SWIFT是（ ）的缩写。

假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实际天数为365天。则该基金8月16日应计提的管理费为（ ）元。

国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案（ ）天内无异议则正式实施。

美国纳斯达克市场采用（ ）交易制度。

（ ）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖给发行企业的规定。

投资者用于投资的自有资金或证券称为（ ）。

（ ）年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与德国马克和瑞士法郎之间的货币互换业务。

复利终值的计算方法（ ）。

下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（ ）。

目前在我国，基金买卖股票按照1‰的税率征收（ ）。

为防范证券结算风险，我国设立了（ ），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。

为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（ ）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

艺术品与收藏品市场主要以（ ）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上

下列关于中央银行债券说法错误的是（ ）。

（ ）策略保证投资者有充足的奖金可以满足预期现金支付的需要。

随着企业债务增加而提高的经营风险和可能产生的破产成本，会増加企业的额外成本，而最佳的资本结构应当是负债和所有者之间的一个均衡点，这一均衡点被称为（ ）。

股权投资的风险更大，要求更（ ）的风险溢价，其收益应该（ ）于债权投资的收益。

影响期权价格的因素不包括（ ）。

申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（ ）。

我国债券市场形成的三个子市场为主的统一分层体系中，三个基本子市场不包括（ ）。

我国证券市场目前已经在（ ）等品种实行了货银对付制度。

（ ）是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化〕的一种交易方式。

有保证债券根据（ ）不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。

下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（ ）。

个人投资者投资基金的税收、含免征的税收、包括（ ）。

未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（ ）估值。

一家企业的应收账款周转率为5，那么该家企业平均需花（ ）天收回一次账面上的全部应收账款。

下列关于大宗商品的分类，不正确的是（ ）。

以下关于基金资产估值的表述，正确的是（ ）。

（ ）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。

以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（ ）。

下列不可以从基金财产中列支的费用有（ ）。

下列费用不属于证券交易佣金的是（ ）。

公司外部资金的来源不包括（ ）。

为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（ ）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括（ ）。

为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（ ）

（ ）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

（ ）是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。

下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（ ）。