投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要()年可使本金达到40万元。

以下不属于可回售债券的特点的是（ ）

纽约商品交易所的石油合约以（ ）桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以（ ）蒲式耳为最小交易单位。

某企业的年末财务报表中显示，该年度的销售收入为30万，净利润为15万，企业年末总资产为120万，所有者权益为80万。则该企业的净资产收益率为（ ）。

企业的财务报表中，现金流量表的编制基础是（ ）。

机构投资者通常具有的特征（ ）。

Ⅰ、资金实力雄厚，投资规模相对较大

Ⅱ、具有比个人投资者更高的风险承受能力

Ⅲ、投资管理专业

Ⅳ、投资行为规范?

（ ）是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流。

下列不属于债券基金投资风险的是（ ）。

下列是基础风险指标有（ ）。

Ⅰ.β系数

Ⅱ.跟踪误差

Ⅲ.波动率

Ⅳ.最大回撤

Ⅴ.主动比重?

跨境投资风险主要分为（ ）六个部分。

下列关于银行间债券市场的组织体系的表述，不正确的是（ ）。

深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14: 59: 30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14: 58: 30至14: 59: 30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股，9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为（ ）元。

基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（ ）。

投资收益指基金经营活动中因（ ）等而实现的损益。

关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（ ）。

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（ ）。

AIFMD规定私募股权投资基金收购公司（ ）内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。

市销率用公式表达为（ ）。

以下说法错误的是（ ）。

下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是( )。

受托人为委托人的利益服务，并且忠实于( )的利益。

房地产投资信托基金的特点不包括( )。

( )是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( )。

QFII主体资格的认定，应当具备的条件有( )。

Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

( )于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

下列关于利息率的说法，错误的是( )。

按照( )分类，期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。

大宗商品的分类不包括( )。

( )影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。

股票及其他有价证券的( )是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。

现金流量表的作用不包括( )。

按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（ ）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，QDII基金可以投资的主要市场须是（ ）。

常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（ ）。

流动比率大于2，意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其短期债务。对于短期债权人来说，流动比率越（ ）越好，因为越（ ）意味着他们收回债款的风险越低；但对于企业来说并不是这样。

（ ）是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式。

特雷诺比率与夏普比率相似，两者的区别在于特雷诺比率使用的是（ ），而夏普比率则对（ ）进行了衡量。

（ ）是指结算系统在设定的时间内：对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。

（ ）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总和。

以下关于资本市场没有摩擦的假设，说法不正确的是（ ）。

（ ）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。

财务报表分析的对象是（ ）。

关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是（ ）。

下列不属于法玛界定的有效市场的是（ ）。

下列关于现金流量表的说法，错误的是（ ）。

普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者享有股东的基本权利和义务。优先股和普通股一样代表对公司的所有权，同属权益证券。但优先股是一种特殊股票，它的优先权主要指：持有人分得公司利润的顺序先于普通股，在公司解散或破产清偿时先于普通股获得剩余财产。上述说法（ ）。

（ ）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公司是更为理想的估值指标。

以下不属于货币市场工具的特点的是（ ）

（ ）是上市公司向不 特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。

―般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予（ ）。

（ ）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

（ ）不采用托管人结算模式。

不属于基金收益中其他收入的项目是（ ）。

某企业税后净利为60万元，所得税率25%，利息费用为50万元，则该企业利息保障倍数为（ ）

私募股权投资起源和盛行于（ ）。

下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（ ）。

下列关于卢森堡的相关知识说法错误的是（ ）。

下列免征营业税的收入有（ ）

以下有关银行间债券市场债券结算的说法错误的是（ ）。

（ ）是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。

（ ）是指包含对通货膨胀补偿的利率。

基金管理公司的投资管理部门不包括（ ）。

某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6%，贷款期限为3年，到第3年年末一次偿清，该公司应付银行本利和为（ ）万元

（ ）显示了企业在一年或一个经营周期内，应收账款的周转次数。

有关现金流量表叙述不正确的有（ ）

（ ）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

CFA协会在1995年开始筹备成立（ ）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是（ ）。

麦考利久期又称为（ ），是指债券的平均到期时间，从现值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的平均时间。

按照规定，发生巨额赎回，当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）。

下列对贝塔系数（β）的使用表达正确的是（ ）。

（ ）可以使投资购买债获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。

可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。上述说法（ ）。

短期政府债券的特点不包括（ ）。

不属于可以回购本公司股票的情形是（ ）

以下选项关于优先股的说法错误的是（ ）。

某种附息国债面额为100元，票面利率为10%，市场利率为8%,期限为2年，每年付息1次，则该国债的内在价值为（ ）。

对于B股，中国结算公司要收取结算费，在深圳证券交易所，称为结算登记费，是成交金额的（ ），但最高不超过（ ）港元。

（ ）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

关于深圳证券交易所的收盘价，下列说法错误的是（ ）。

股票投资的基本分析是建立在（ ）的基础之上的。

股息红利差别化个人所得税政策实施前，上市公司股息红利个人所得税的税负为（ ）。

目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，（ ）营业税，（ ）企业所得税。

下列不属于跟踪误差产生原因的是（ ）。

事前和事后风险指标的区别（ ）。

（ ），是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。

对冲平仓是指在市场上买卖与自己合约品种（ ）的期货。

下列关于另类投资的缺点，说法错误的是（ ）。

下列不属于中期票据的优点的是（ ）。

欧洲主要的证券交易所不包括（ ）。

短期回购协议的购买方为资金（ ）方，即（ ）回购方。

下列关于债券与利率的关系说法正确的是（ ）。

Ⅰ.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险

Ⅱ.债券的价格与利率呈反向变动关系

Ⅲ.利率上升时，债券价格上升

Ⅳ.债券的价格与利率呈正向变动关系

期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。由于基金本期利润包括已实现和未实现两部分，如果期末未分配利润的未实现部分为（ ），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为（ ），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）。

与流动性比率一样，财务杠杆比率同样是分析企业偿债能力的风险指标。不同的是，财务杠杆比率衡量的是企业长期偿债能力。由于企业的长期负债与企业的资本结构即使用的财务杠杆有关，所以称为财务杠杆比率。常用的财务杠杆比率有（ ）等。

当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（ ）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（ ）。

从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（ ）。

期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。下列关于期权的说法错误的是（ ）。

下列不属于QDⅡ基金禁止行为的是（ ）。