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单选题 （一共100题，共100分）

1.

（ ）的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。

2.

大宗商品衍生工具不包括（ ）

3.

某企业的年末财务报表中显示，该年度的销售收入为30万，净利润为15万，企业年末总资产为120万，所有者权益为80万。则该企业的净资产收益率为（ ）。

4.

某企业有—张带息期票，面额为30000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（按单利算）（ ）元。

5.

下列选项中说法错误的是（ ）。

6.

下列不符合全球投资业绩标准关于收益率计算的条款的是（ ）。

7.

上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（ ）。

8.

CFA提出了最佳执行的实施框架，不属于的一项是（ ）。

9.

下列不属于显性成本的（ ）。

10.

有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（ ）。

11.

下列关于证券交易所的说法正确的是（ ）。

12.

一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（ ）。

13.

基金管理费通常按照基金资产净值的一定比例（ ）计提。

14.

关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（ ）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（ ）公布一次。

15.

UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是（ ）。

16.

关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（ ）。

17.

关于上海证券交易所收盘价的确定，下列说法错误的是（ ）

18.

不属于系统性风险的是（ ）

19.

根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是（ ）。

20.

基金公司的投资管理部门设置中，不包括（ ）。

21.

下列不属于基础衍生工具的是（ ）。

22.

基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于（ ）。

23.

我国可转换债券期限最短为（ ）年，最长为（ ）年，自发行结束后（ ）个月才能转换成公司股票。

24.

关于QFII投资范围的说法，下列说法错误的是（ ）。

25.

如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（ ）。

26.

（ ）是股票最基本的特征。

27.

以下关于回转交易的说法错误的是（）。

28.

公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是( )。

29.

某投资组合在持有期为12个月，置信水平95%的情况下，若所计算的风险价值为5%，则表明( )。

30.

下列关于证券投资风险的说法，错误的是( )。

31.

( )也称权益报酬率。

32.

显性成本包括( )

Ⅰ.佣金

Ⅱ.买卖价差

Ⅲ.印花税

Ⅳ.过户费

33.

投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每( )对投资者的需求作一次重新的评估。

34.

按合约标的资产角度分类，衍生工具不包括（ ）。

35.

如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（ ）。

36.

（ ）采用券商结算摸式。

37.

（ ）假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布（通常为正态分布），然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差一协方差、相关系数等。

38.

（ ）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。

39.

2008年9月19日，证券交易印花税只对（ ）按（ ）征收。

40.

（ ）是股票投资价值分析的重要指标在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。

41.

下列关于现金流量表的说法，错误的是（ ）。

42.

下列关于QFII基金托管人的说法中，错误的是（ ）。

43.

（ ）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。

44.

（ ）是基金管理公司最核心的一项业务。

45.

按照股东权利分类，股票可以分为（ ）。

46.

某公司现有股本1亿股（每股面值l0元），资本公积2亿元，留存收益7亿元，股票市价为30元／股，现按10股送10股发放股票股利，则公司每股面值变为（ ）元。

47.

下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（ ）。

48.

下列各项不属于金融期货交易制度的是（ ）。

49.

下列关于回购协议的表述，错误的是（ ）。

50.

基金经理交易指令不包括（ ）。

51.

（ ）是指私募股权基金将其所持有的创业企业股权出售给对象企业的管理层从而退出的方式。

52.

交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人（ ）。

53.

1985年12月20日，欧洲委员会通过了（ ），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

54.

假定H银行推出一款收益递增型个人外汇结构性存款产品，存款期限为5年，，每年加息一次，每年结息一次，收益逐年增加，第一年存款为固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，银行有权在一年后提前终止该笔存款。如果某人的存款数额为5000美元，请问该客户第三年第一季度的收益为（ ）美元（360天／年计）。

55.

期权的（ ）是指多头行使期权时可以获得的收益的现值,即资产的市场价格与执行价格之间的差额。

56.

下列关于基金估值的表述错误的是（ ）。

57.

关于机构法人投资基金的税收，正确的说法是（ ）。

58.

基金资产估值不需考虑（ ）因素。

59.

下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（ ）。

60.

关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（ ）。

61.

（ ）是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。

62.

美国纳斯达克市场采用交易制度。（ ）

63.

期货的平仓方式不包括（ ）。

64.

货币市场的特点包括（ ）。

I.均是债务契约

II.期限在1年以内（含1年）

III.流动性低

IV.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖

65.

如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的（ ）。

66.

下列有关回购协议利率影响因素的表述，正确的是（ ）。

67.

基金进行利润分配会导致基金份额净值的（ ）

68.

（ ）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。

69.

假设某基金第一年的收益率为5％,第二的收益率也是5％,其年几何平均收益率（ ）。

70.

为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（ ）安排。

71.

按规定，目前买断式回购的期限最长不得超过（ ）天，具体期限由交易双方确定。

72.

个人投资者的差异不包括（ ）。

73.

票面金额为100元的2年期债券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,发行价格为95元,则该债券的到期收益率为（ ）

74.

以下叙述正确的是（ ）。

75.

下列可以列入基金费用的有（ ）。

76.

关于债券组合管理免疫策略，以下表述错误的是（ ）。

77.

（ ）是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济分析、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究。

78.

期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处主要在于（ ）。

79.

目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（ ）的年费率计提。

80.

随机变量它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（ ）。

81.

关于股票价值的估值,下面叙述正确的是（ ）。

82.

投资决策委员会一般的组成中不包括（ ）。

83.

下列关于投资基金国际化的产生与发展，说法错误的是（ ）。

84.

（ ）给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。

85.

根据（ ）的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。

86.

下列关于股票拆分的说法中，错误的是（ ）。

87.

下列各理指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（ ）。

88.

另类投资的局限性（ ）。

89.

下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是（ ）。

90.

因持有股票而享有的配股权，从配股权除权日到配股确认日的估值方法，表述正确的有（ ）。

91.

根据发行主体的不同，债券的分类不包括（ ）。

92.

下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（ ）。

93.

下列各项中N日乖离率计算正确的是（ ）。

94.

QDII基金的净值在估值日后（ ）个工作日内披露。

95.

某3年期债券的面值为1000元，票面利率为8%，每年付息一次，现在市场收益率为10%，其市场价格为950.25元，则其久期为（ ）。

96.

按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可分为（ ）。

97.

UCITS指令的管辖中，东道国可以在（ ）等方面行使管辖权。

98.

按规定，一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第（ ）个工作日。

99.

看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（ ），亏损可能是无限大的。

100.

任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的（ ）。