1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入（ ）的概念。

债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）。

大多数资信好的公司采用（ ）的发行方式来发行商业票据。

某企业有—张带息期票，面额为30000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（按单利算）（ ）元。

下列关于资产负债表的表述，其正确的有（ ）。

在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（ ）。

不影响净资产收益率的指标包括（ ）。

权益乘数的计算公式为（ ）。

一般而言，拥有更多财富的个人投资者，风险承受能力也（ ）。

期货市场的基本功能不包括（ ）。

（ ）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。

下列哪项不是影响期权价格的因素（ ）。

关于主动比重的局限性下列说法错误的是（ ）。

下列不属于债券基金投资风险的是（ ）。

反映股票基金风险大小的指标不包括（ ）。

为防范债券回购风险可以采取的措施有（ ）。

Ⅰ.建立健全逆回购交易质押品管理制度，根据质押品资质审慎确定质押率水平

Ⅱ.质押品按公允价值应足额，并持续监测质押品的风险状况与价值变动

Ⅲ.在进行逆回购交易时，严格规范可接受质押品的资质

Ⅳ.当基准股票市价下跌到转股价格以下时,持有者被迫转为债券投资者，因为转股会带来更大的损失；而可转债利率一般低于同等级的普通债券，故会给投资者带来利息损失风险

（ ）是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。

证券交收环节的含义包括（ ）。

下列关于PROP和D-COM系统的表述，不正确的是（ ）。

根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括（ ）。

Ⅰ.担保交收账户

Ⅱ.非担保交收账户

Ⅲ.基金账户

Ⅳ.结算保证金账户

Ⅴ.价差保证金账户?

基金的会计核算对象不包括（ ）。

以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（ ）。

关于基金资产估值，表述不正确的有（ ）。

基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（ ）。

基金管理公司必须以（ ）为基金会计核算主体。

《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（ ）发布。

QDII机制的意义不包括（ ）。

对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（ ）的核心所在。

以下属于利润表作用表述正确的是（ ）。

不属于系统性风险的是（ ）

任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ）。

回购一般分为（ ）。

从销售利润率的指标关系看，净利润与销售利润率成（ ）关系，销售收入与销售利润率成（ ）关系。

经合组织在2005年发表了（ ），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（ ）。

根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2006年1月1日起，公司必须至少（ ）一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

我国开放式基金每（ ）估值，并于（ ）公告基金份额净值。

（ ）是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式。

下列说法中错误的是（）。

从一般意义上讲，( )是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。

按照( )分类，期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。

下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是( )。

投资期限越长，则投资者对( )的要求越低。

“自上而下”的层次分析法的第三步是( )。

系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响，这些因素常常被称为系统性因素，它往往不受证券发行主体及投资主体的控制。系统性因素一般为宏观层面的因素，主要包含政治因素、宏观经济因素、法律因素以及某些不可抗力因素。系统性风险具有以下几个特征：由同一个因素导致大部分资产的价格变动，大多数资产价格变动方向往往是相同的，无法通过分散化投资来回避。上述说法（ ）。

下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（ ）。

发行价高于面值称为溢价发行，募集的资金大于股本的总和，其中等于面值总和的部门计入股本，超额部分计入（ ）。

（ ）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。

下列属于商业票据特点的是（ ）。

融资融券对于投资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（ ）个月，且持有资金不得低于（ ）万元人民币。

财务报表分析的对象是（ ）。

根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（ ）。

股票拆分对（ ）没有影响。

投资者对于（ ）的要求存在差异，个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。

（ ）在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。

以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（ ）。

通常可以用（ ）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。

（ ）不属于基金资产承担的费用。

若证券A与证券B的相关系数为0.5，则两者之间的关系是（ ）。

风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业；下列关于风险投资的说法完全正确的是（ ）。

关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（ ）。

关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是（ ）。

假设某私募基金经理人估计今年的年收益率YR服从均值为16%，标准差为4%的正态分布，即YR～（0.16,0.4^2），那么YR的上95%分位数为（ ）。

一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（ ）的方式。

2008年9月19日，证券交易印花税只对（ ）按（ ）征收。

以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（ ）

下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（ ）。

关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（ ）。

我国《 基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。

若某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则（ ）将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。

远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平，关于远期利率下列（ ）是完全正确的。

货币市场的特点不包括（ ）。

目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金资产净值时已经将费用扣除，所以大部分（ ）基金投资者对此并不太敏感。

下列不属于权益类证券种类的是（ ）。

下列有关债权资本的表述，不正确的是（ ）。

下列不属于法玛界定的有效市场的是（ ）。

关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是（ ）。

如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票型基金属于（ ）。

（ ）是股票投资价值分析的重要指标在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。

下列关于现金流量表的说法，错误的是（ ）。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

QDII基金份额净值应当至少（ ）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（ ）计算并披露。

以下关于财务报表分析和财务比率的说法错误的是（ ）。

根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（ ）.

关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（ ）公布一次。

下列关于QFII基金托管人的说法中，错误的是（ ）。

下列关于基金利润的叙述中，错误的是（ ）。

分析预期收益等价值决定因素的分析方法称为基本面分析，而公司未来的经营业绩和盈利水平正是基本面分析的核心所在。对于公司前景预测来说，“自上而下”的（ ）是比较适用的。

投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出是指（ ）。

（ ）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。

投资组合管理的一般流程不包括（ ）。

已知某证券的β系数等于1。则表明该证券（ ）。

假设某基金在2008年12月31日的份额净值为1．4848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为（ ）

（ ）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。

（ ）是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购不包括（ ）。

（ ），首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。

远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值（ ）。

处于（ ）市场基本饱和，产品更加标准化，公司利润达到顶峰，边际利润逐渐降低，增长缓慢甚至停滞。

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（ ）。