下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（ ）。

下列关于短期融资券的说法正确的是（ ）

纽约商品交易所的石油合约以（ ）桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以（ ）蒲式耳为最小交易单位。

（ ）表示企业所应支付的所有债务。

（ ）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。

（ ）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。

（ ）反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。

A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元，若利率为10%，则二者在第三年年末时的终值相差（ ）元。

一般而言，（ ）有杠杆效应，（ ）通常没有杠杆效应。

（ ）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。

主动比重为（ ）意味着该投资组合实质上是—个指数基金，主动比重为（ ）则意味着该投资组合与基准完全不同。较高的主动比重意味着投资组合的表现可能会与基准差别较大。

投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（ ）。

下列关于指数基金的说法，不正确的是（ ）。

下列关于做市商的表述，不正确的是（ ）。

（ ）是交易管理领域的主流理念。

基金管理公司的核心竞争力体现在（ ）。

法玛将有效市场区分为（ ）种类型。

证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内（ ）动用资金融人方出质的债券。

在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（ ）。

赎回费扣除基本手续费后的余额属于（ ）。

（ ）是指，一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。

为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定（ ）的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。

下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（ ）。

数据分布越散，其波动性和不可预测性（ ）。

（ ）是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。

（ ）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（ ）后才能转换为公司股票。

基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于（ ）。

市销率用公式表达为（ ）。

基金管理公司最核心的业务是( )。

下列政府债券的说法，错误的是( )。

基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数( )。

股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是( )。

( )是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。

下列不属于系统性风险特点的是( )。

（ ）把未来现金流直接转化为相对应的现值。

共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，—般由（ ）充当。

（ ）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的短期流动资产偿还短期负债的能力的大小。

半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。因此，如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着（ ）无效。

按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（ ）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（ ）的公司债券。

（ ）是对风险因子的暴露程度。

一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（ ）。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。

目前我国的基金会计核算细化到（ ）。

以下关于基金业绩计算说法错误的是（ ）。

对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（ ）的个人所得税。

根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，QDII基金可以投资的主要市场须是（ ）。

下列选项中，（ ）只在交易所交易。

从2012年6月1日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（ ）向买卖双方投资者分别收取。

报价驱动中，最为重要的角色是（ ） 。

常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（ ）。

市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（ ）。

投资者的投资境况和需求会随着时间而变化，因此有必要至少每（ ）对投资者的需求作一次重新的评估。

基金管理费是指（ ）。

下列关于制定投资决策说明书的好处说法错误的是（ ）。

财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的（ ）提供帮助。

下列关于信用利差特点的表述中，错误的是（ ）。

（ ）是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位。

以下关于回购协议市场说法不正确的是（ ）。

我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金，转换为我国货币，通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场，其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度指的是（ ）。

银行间债券市场的中介服务机构一般不包括（ ）。

流动比率大于2，意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其短期债务。对于短期债权人来说，流动比率越（ ）越好，因为越（ ）意味着他们收回债款的风险越低；但对于企业来说并不是这样。

按合约标的资产角度分类，衍生工具不包括（ ）。

大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（ ）。

（ ）是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式。

（ ）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。

（ ）是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。

特雷诺比率与夏普比率相似，两者的区别在于特雷诺比率使用的是（ ），而夏普比率则对（ ）进行了衡量。

关于远期合约，以下表述错误的是（ ）。

（ ）是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。

（ ）是指结算系统在设定的时间内：对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。

（ ）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总和。

境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为（ ）。

下列不属于按债券发行主体进行分类的是（ ）。

如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（ ）。

（ ）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。

下列关于商业票据特点的表述中，正确的是（ ）。

下列关于个人投资者需求的影响因素，说法错误的是（ ）。

对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（ ）。

当技术分析无效时，市场至少符合（ ）。

（ ）采用券商结算摸式。

如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（ ）。

目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（ ）和（ ）。

下列关于另类投资的局限性，说法错误的是（ ）。

优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。

以下关于资本市场没有摩擦的假设，说法不正确的是（ ）。

下列关于下行风险说法措误的是（ ）。

（ ）假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布（通常为正态分布），然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差一协方差、相关系数等。

（ ）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。

下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是（ ）。

已知某债券基金的久期是3年，那么当市场利率下降2％时，该债券基金的资产净值将（ ）。

如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（ ）。

在（ ）中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方,可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。

及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（ ）管理。

（ ）是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。

（ ）是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。

（ ）采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。

（ ）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。