在分销业务中，承销商过户给分销认购人的是（ ）。

资本资产定价模型的基础是（ ）。

债券到期时（ ）必须按时归还本金并支付约定的利息。

QDII基金可以投资的范围包括（ ）。

票面金额为1000元的2年期债券，每年支付利息100元，到期收益率为6%,则市场价格为（ ）。

下列关于净现金流量的描述，正确的是（ ）

当物价不断上涨时，名义利率比实际利率（ ）。

关于可转换债券，以下说法正确的是（ ）。

关于优先股，以下表述错误的是（ ）。

下列关于权证的说法错误的是（ ）。

（ ）可以用来分析持有的投资组合内任意两种证券的价格联动性。

关于回购协议，以下表述错误的是（ ）。

某基金2013年度收益为58%，假设当年无风险收益率为3%，沪深300指数年度收益率为30%,该基金年化波动率为35%,贝塔系数为1.1,则该基金的夏普比率为（ ）。

（ ）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。

基金的年化收益率为35%,年化标准差为28%,在标准正态分布下，该基金年度收益率在67%的可能下处于如下区间（ ）。

假设投资者在2013年12月31日买入某基金，期初基金资产净值为2亿元；2014年4月15日资产净值为9500万元；2014年12月31日基金资产净值为1.2亿元。期间无申购赎回分红等现金流。该投资者投资基金的时间加权收益率为（ ）。

某付息国债面值为100元，票面利率8%,市场利率为5%,期限为2年，每年付息一次，该债券内在价值为（ ）

以下关于估值责任的表述，错误的是（ ）。

某2年期债券面值100元，票面利率为5%,每年付息，现在的市场收益率为6%,市场价格98.17元，则其麦考利期是（ ）。

私募股权投资基金中，以下关于有限合伙制说法正确的是（ ）。

关于方差与标准差，下面说法错误的是（ ）。

关于信用利差的特点，以下各项表述错误的是（ ）。

基金单位资产净值的计算公式为（ ）。

以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（ ）。

某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入200股某股票。融资年利率为8.6%。假设3个月后，该股票价格上涨至165元，则该笔投资收益率为（ ）。

关于上升收益率曲线，以下说法正确的是（ ）。

以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（ ）。

假设某基金持有的股票总市值为2000万元，持有的债券总市为1000万元，应收债券利息280万元，银行存款余额50万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为11万元，应付税费为19万元，基金总份额为2000万份，当日基金份额净值为（ ）元。

根据我国相关法律法规，基金估值的第一责任主体是（ ）

以下不属于证券市场交易成本中显性成本的是（ ）

合格境内机构投资者（QDII)开展境外证券投资业务时，错误的是（ ）

下列选项不能直接从财务报表获得的是（ ）

一组样本数量为6个的数据，从小到大列为，10.2,13.3,29.7,33.1,45.6,50.5。这组数据的中位数为（ ）

关于基金业绩归因，以下表述错误的是（ ）

没有到期期限，无需归还股本，可获得固定股息，但一般情况不享有表决权的证券是（ ）

以下不属于信用利差特点的是（ ）

国家开发银行发行的债券14国开26的条款规定：本期债券设定一次发行人选择提前赎回的权利，发行人可以选择在本次债券第5个计息年度最后一日，按照面值一次性全部赎回本次债券。票面利率：5.3%;起息日期：2014-11-03;到期日期：2024-11-03。以下说法错误的是（ ）

以下不属于财务报表三大报表的是（ ）

—些债券和债券的衍生品种具有提前赎回的风险，以下没有这个风险的投资品种是（ ）

关于沪港通的作用以下说法中错误的是（ ）

下列选项中不得列入基金产品的本期已实现收入的是（ ）

关于土地投资，以下表述正确的是（ ）

机构投资者在发生下列行为且取得收入时明哪项暂不纳入企业所得税的征收范围（ ）

关于股票的票面价值，以下说法错误的是（ ）

某面值为100元的10年期利息国债票面利率为4.5%,每年付息一次，第1年末和第2年末的贴现因子分别为0.9和0.8,则这两年的现金流现值之和为（ ）

以下关于认股权证价值的公式，正确的是（ ）

基金会计核算的内容，不包括以下（ ）业务。

可转换债券转成股票之后，持有者（ ）

以下不属于金融债的是（ ）

以下关于房产投资信托基金，说法错误的是（ ）

对于10,12,9,8,5,6,20,25,30,13这样一组数据，其中位数为（ ）。

在质押式回购中，将回购债券出质出去，以获取对方首期资金是（ ）

关于利润表分析与现金流量表分析，以下表述错误的是（ ）

2017年10月16日（周一），某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10000万元，股票市值50000万元，应收股利1000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2400万元，基金的数量100000万份。当日该基金资产单位净值是（ ）

下列关于衍生工具风险的论述中，错误的是（ ）。

李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12%,李先生现在应存入银行（ ）元。

假设华夏上证50ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的每日基金净值变化的基点值的△(单位：点），并从小到大排列为△(1)-△(2),其中△(1)-(2)的值依次为：-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;△的下2.5%分位数为（ ）。

假定某投资者欲在3年后获得133100元，年投资收益率为10%,那么他现在需要投资（ ）元。

小张2016年3月18日（周五）通过场外申购到了一万份货币市场基金A的份额，同时成功赎回了一万份货币市场基金B的份额。下表为货币市场基金A和B在3月18日至3月21日期间的每日分配利润（按万份计算X在此间小张可以从基金A和B可以享有的基金分酬润总额是（ ）

下列风险中属于系统性风险的是（ ）

Ⅰ.汇率风险；

Ⅱ.利率风险；

Ⅲ.政策风险；

Ⅳ.经营风险；

Ⅴ.财务风险；

股票基金管理人会密切关注行业和个股的基本面变化，构建股票投资组合。这种操作主要是为了降低哪种风险（ ）

某基金的当月实际收益率为5.34%,该基金投资组合中，股票基准权重60%,月指数收益率5.81%;债券基准权重30%,月指数收益率1.45%,现金基准权重10%,月指数收益率0.48%。假设该基金的各项资产基准权重为股票70%,债券7%,货币市场工具23%,则资产配置为该基金带来的贡献为（ ）

某人以等额本息法偿还2年期10万元贷款，还款利率为10%并按复利计算，每年偿还一次，2年偿清，则每年需要偿还的金额M满足（ ）

以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是（ ）

以下关于中证全债指数的说法，错误的是（ ）。

某公司目前的流动比率大于1,速动比率小于1,公司用现金支付了应付账款后，流动比率与速动比率的变化是（ ）。

基金运营过程中发生的増值税的缴纳主体是（ ）。

考虑两种完全负相关的风险资产A和B，A的期望收益率为10%，标准差为16%，B的期望收益率为8%，标准差为12%，A和B在最小方差组合中的权重分别为（ ）。

基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时，应（ ）

下列几种模型中，不属于内在价值估值模型的是（ ）

债券的（ ）又叫违约风险，是指债券发行人未按契约的规定支付债券的本金和利息,给债券投资者带来损失的可能性。

从资产最高价格到下来的最低价格的损失是指（ ）

基金管理人和基金托管人在计算的基金资产净值存在分歧时，应该采取的处理方式是（ ）

假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.5151元2013年9月1日的单位净值为1.8382元。期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.315元。该基金2013年2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.9014元，则该基金2012年12月3日至2013年9月1日期间的时间加权收益率为（ ）

最早开始办理银行间债券回购和现券交易的机构是（ ）

对公司的不同资本类型，以下说法错误的是（ ）

某投资者A预测股票市场将上涨，于是买入当月沪深300股指期货合约，准备指数上涨后卖出期指获利。A的操作属于（ ）

现有一投资组合，该投资组合的P值为2,投资组合的收益与市场协方差为8,市场收益的标准差为（ ）

下列不同类型的证券中，拥有公司股东大会投票权的资本类型为（ ）

A公司存入银行10万元，年利率为4%,存款期限为3年，按复利计息到期一次性取出，则A公司到期可从银行一次性取出（ ）万元。

优先股持有人比普通股持有人获得的好处是（ ）

关于利率期限结构，以下说法正确的是（ ）

以下产品中，适用全额结算方式的是（ ）

流动性风险管理的主要措施不包括（ ）

下列条件中，符合上海证券交易所对融资融券标的股票的规定的是（ ）

关于全球投资业缋标准（GIPS)收益率的相关规定，以下表述错误的是（ ）

业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（ ）

关于下行风险和最大回撤的说法正确的是（ ）

下列利用期货进行风险管理的论述中，错误的是（ ）

某可转换面值为100元，期限为自发行之日起5年，年利率为1%,转换比例为4,目前标的股票价格为30元，则转换价格为（ ）元。

证券A与证券B的收益率相关系数为0.4,证券A与证券C的收益率相关系数为-0.7则以下说法正确的是（ ）

银行间债券市场中，债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过（ ）天。

一般情况下，相比于普通股，优先股具有（ ）风险和（ ）收益的特征。

以下哪项不属于货币市场工具（ ）

关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（ ）

某基金经理依据夏普比率的计算结果，认为A证券组合的表现优于B证券组合，该基金经理主要依据的是（ ）

假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币，该股票基金的基金管理费为0.25%,该年实际天数为365天。则该基金7月19日应计提的管理费为（ ）万元。

投资者投资一项目，该项目5年后，将一次性获10000元收入，假定投资者希望的年利率为5%,那么按单利计算，投资现值为（ ）。

假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%,贝塔系数（β)为2。如果市场预期收益率为12%,市场的无风险利率为（ ）。

关于可转换债券有如下的表述：

Ⅰ.可转换债券简称可转债，是指一段时期内，持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券

Ⅱ.可转换债券是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益的特征

Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊债券

Ⅳ.可转换债券的基本要素包含：标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比率、赎回条款、回售条款等

以上四项表述中，正确的个数是（ ）。