期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（ ）。

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。

（ ）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

期货公司（ ）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是( )。

期货交易所总经理每届任期( )年。

期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。

期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。

某期货公司的期末报表显示，其净资产为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（ ）服务。

（ ）还应当定期评价内部控制的有效性。

聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（ ）个工作日内向协会报告。

下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。

最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以（ ）缴存用于履约担保的最低金额。

下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）。

以下不属于期货交易所的职责的是（ ）。

期货公司可以设立全资风险管理公司，也可以与其他投资者共同出资设立风险管理公司，其他投资者累计持有风险管理公司的股权比例不得超过（ ）。

销售机构应当在募集资产管理计划结束后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（ ）。

期货公司保存风险监管报表的期限应当（ ）。

（ ）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。

会员制期货交易所理事会会议应当于会议召开（ ）日前通知全体理事。

期货公司加权调整后日均客户权益总额排名行业中位数以下的，在分类评价时不得评为（ ）。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。

证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当在（ ）内，向中国证监会有关派出机构报告

期货公司董事、监事或高级管理人员违反法律法规而被处罚的，可由（ ）支付罚款或赔偿金。

期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（ ）。

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括（ ）。

期货公司对风险管理公司每年至少开展（ ）次合规检查。

期货公司分类评价指标中，评价期货公司市场竞争力的指标不包括（ ）。

下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（ ）。

（ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的客户资料进行审核。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（ ）制定。

会员制期货交易所专门委员会由（ ）设立。

期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ）人。

下列人员中，可以担任期货公司独立董事的是（ ）。

期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前10个工作日向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处罚款（ ）。

期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，（ ），期货公司应当承担由此产生的民事责任。

依法对期货市场实行集中统一监督管理的是（ ）。

以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是（ ）。

（ ）负责期货投资者保障基金的财务监管。

期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（ ）日前通知会员。

当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时，经营机构应采取的正确做法是（ ）。

下列关于期货交易所的说法中，错误的是（ ）。

期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（ ）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

某金融期货公司因出现重大风险被监管部门责令停业整顿，该公司高管自该公司停业整顿日起未逾（ ）年的，不得担任期货公司的高级管理人员。

期货公司应当按照（ ）优先的原则传递客户交易指令。

下列关于期货仲裁庭的说法中，正确的是（ ）。

未经中国证监会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。

为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，可以按照一定比例计入净资本的负债项目是（ ）。

申请设立期货公司，应当向（ ）提交申请材料。

下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是（ ）。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（ ）。

某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元﹔第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）。

某期货公司的期末风险监管报表显示，2021年2月末的净资本为7000万元，2021年3月末的净资本为8500万元，风险资本准备与上月相比没有发生变化。针对上述净资本的变化，以下表述正确的是（ ）。

一位自然人，职位是经行业协会备案或者登记的期货公司子公司的高级管理人员，其近3年个人年均收入不低于（ ）万元，则可认定其为专业投资者。

会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有（ ）。

期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（ ）。

期货交易所的( )应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

首席风险官在履行职务时，不得（ ）。

根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，以下说法正确的有（ ）。

期货公司变更股权有下列（ ）情形之一的，应当经中国证监会依法批准。

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法中，错误的有（ ）。

下列主体中，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的有（ ）。

期货业协会理事会由普通会员理事、特别会员理事、非会员理事组成。会员理事选派的理事代表，应当具备的条件包括（ ）。

首席风险官应当向期货公司（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

下列（ ）行为产生的民事责任，由期货公司承担。

期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。

证券期货经营机构应当在资产管理合同约定的募集期内，完成集合资产管理计划的募集。募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的，证券期货经营机构应当承担下列责任：（ ）

期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当有针对性地进行监督检查的事项有（ ）。

下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当具备条件的表述，正确的是（ ）。

关于伪造、 变造、 转让金融机构经营许可证、 批准文件罪的说法正确的有（ ）。

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，做出（ ）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

下列关于期货公司出资的表述，正确的有（ ）。

实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持（ ）。

风险评估标准要求期货公司建立严密有效的风险管理系统，具体包括（ ）。

人民法院在办理案件过程中，依法需要通过（ ）查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，对方应当予以协助。

中国期货业协会在案件调查过程中发生（ ）事由的，可以中止调查。

期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，其具体要求有（ ）。

中国期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过（ ）等多种方式送达。

按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有（ ）。

期货交易所全面结算期货公司可以为（ ）办理结算业务。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括（ ）。

客户保证金不足时，下列表述正确的有（ ）。

下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有（ ）。

某期货公司需要开展资产管理业务，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，该期货公司资产管理计划可投资的资产有（ ）。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为。王某为某期货公司的期货从业人员，王某的下列行为中，构成不正当竞争的是（ ）。

A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足（以交易所保证金标准计算），A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。不料行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（ ）。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形是（ ）。

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当切实履行主动管理职责，不得有的行为包括（ ）。

导致期货从业资格注销的情形有（ ）。

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者小王的损失，小王认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的有（ ）。

某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加保证金。后行情发生反转。小王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。关于期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法正确的是（ ）。

甲是A期货公司的客户，经常委托A的工作人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断新一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月份合约。不料刚买入后该合约一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则下列说法正确的是（ ）。

某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。下列关于该事业单位期货交易的表述，正确的是（ ）。

吴某为某期货公司客户，在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿损失。按照法律规定，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ）万元。

客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失，法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ）。

期货公司分类评价指标中，评价服务实体经济能力的指标包括（ ）。

某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司可以提供的服务是（ ）。

会员或者期货从业人员有《中国期货业协会批评警示程序》规定的（ ）情形的，自律监察委员会可以依据纪律惩戒程序直接作出训诫的纪律惩戒决定。

中国期货业协会开展案件调查过程中，下列做法中，符合规定要求的是（ ）。

中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。（ ）

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。（ ）

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。（ ）

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。 ( )

取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向当地期货业协会申请从业资格。（ ）

期货从业人员在代客交易、投资咨询、资产管理等业务过程中，应当具有合理的依据，以适当的研究分析作为支撑，保持独立性和客观性，不得为牟取自身利益而鼓励客户从事激进交易。（ ）

期货投资者保障基金的管理机构可以由中国证监会、财政部指定。（ ）

客户拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的，应当在开户时向期货公司披露。（ ）

内部控制的原则包括健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益性，其中成本效益是其他标准的前提条件。（ ）

首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管机构。（ ）

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（ ）

公司制期货交易所设董事会，每届任期5年，不得连任。（ ）

中央对手方制度并非消除市场的信用风险，而是重新分配信用风险。（ ）

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划财产的债务由管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定。（ ）

期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会等机构使用。（ ）

期货公司只能与一家存管银行建立存管关系，开立保证金账户。（ ）

期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务。（ ）

在调解过程中，调解员可以选择灵活的方式进行调解如现场公开调解。（ ）

期货经营机构聘用第三方提供投资顾问、财务顾问、法律顾问、产品代销、中间介绍等服务过程中，可向不具备相关专业能力的第三方支付咨询费，但不能向未提供相应服务的第三方支付顾问费、服务费等费用。（ ）

外商投资期货公司的高级管理人员可以不在中国境内实地履职。（ ）