下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。

（ ）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。

（ ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

基金经理任职应当具备的条件包括（ ）。

目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。

基金经理任职应具备的条件不包括( )。

当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。

基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。

基金监管的基本原则有( )。

Ⅰ.保障投资人利益原则

Ⅱ.适度监管原则

Ⅲ.高效监管原则

Ⅳ.审慎监管原则

基金管理公司应当设立督察长，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。

基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（ ）。

内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。

基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。

合规风险的主要种类不包括（ ）。

关于基金分类标准，以下说法不正确的是（ ）。

1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（ ）。

ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。

（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。

开放式基金份额登记，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

关于ETF的交易规则，不正确的是（ ）。

下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。

一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（ ）。

下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。

以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。

一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。

契约型基金与公司型基金的区别不包括（ ）。

以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。

ETF上市交易后，其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。

管理人报告披露内容不包括（ ）。

基金信息披露的最根本、最重要的原则是（ ）。

守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ ）并变更申请登记内容。

基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。

（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。

备案。

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）保管基金资产。

基金市场营销的特征不包括（ ）。

投资者提交基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。

信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是（ ）。

以下属于基金首次募集披露的信息是（ ）。

不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（ ）。

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（ ）。

基金上市交易公告书应披露事项有（ ）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示

我国基金管理人进行基金募集，必须依据（ ）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（ ）。

信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。

市场细分是指根据（ ）将整体市场区分成若干个不同群体的过程。

不追求取得超越市场表现的基金是（ ）。

依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。

基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（ ）四个步骤.

下列（ ）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。

开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。

我国《证券投资基金法》于（ ）开始实施。

（ ）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。

安全垫是风险资产投资可承受的（ ）损失限额。

当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并报送临时报告。

契约型基金依据（ ）成立。

我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。

下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（ ）。

下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。

QDII基金不可以投资的金融产品或工具是（ ）。

契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。

我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）

基金募集期限届满时，开放式基金需满足基金募集金额不少于（ ），基金份额持有人的人数不少于（ ）。

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

QDⅡ基金的净值在估值日后（ ）内披露。

下列属于部门规章和规范性文件的是（ ）。

下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（ ）。

下列关于道德与法律的联系，说法不正确的是（ ）。

以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（ ）。

下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（ ）。

ETF的特点包括（ ）。

Ⅰ．主动操作的指数基金

Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制

Ⅲ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

Ⅳ．被动操作的指数基金

基金销售机构的职责规范包括（ ）。

债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（ ）。

以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（ ）。

目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按（ ）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。

LOF基金份额的申购、赎回采用（ ）原则通过。

道德的特征有（ ）。

―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（ ）。

根据投资目标不同，基金的分类不包括（ ）。

下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。

保本基金从本质上讲是一种（ ）。

依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（ ）。

某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额为（ ）份。

下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（ ）。

下列属于欺诈客户行为的是（ ）。

下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（ ）。

下列关于证券投资基金的特点，说法错误的是（ ）。

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

（ ）是基金职业道德教育的核心内容

下列关于基金投资范围的说法不正确的是（ ）。

下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（ ）。

基金托管协议是基金管理人和（ ）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。