影响回购协议利率的因素不包括（ ）。

面值在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀变化的债券是（ ）。

一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券收益率（ ）。

下列关于商业票据发行的说法错误的是（ ）。

在金融期货交易过程中，期货交易的（ ）需要向交易所缴纳保证金。

下列不属于常见的风险敏感度指标的是（ ）。

证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内（ ）动用资金融人方出质的债券。

深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（ ）元。

在资本市场中相信市场定价有效的投资者认为（　　）。

以下金融衍生工具中，通常由交易所统一的制订，在交易所进行交易的是（　　）

Ⅰ.远期合约

Ⅱ.期货合约

Ⅲ.期权合约

Ⅳ.互换合约

小明申购某货币市场基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，则小明买入该货币市场基金总收益是（　　）。

关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（）。

关于利润表，以下表述错误的是（）。

在证券市场，以下属于非系统性风险的是( )。

下列关于常见衍生工具的区别中，说法有误的是（ ）。

股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（ ）。

（ ）更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。

下列关于不同资产之间相关性与投资者风险收益特征的关系，说法正确的是（ ）。

私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（ ）。

股权类产品的衍生工具不包括（）。

T日，某投资者在A股市场进行了三笔交易：买入X股票1000股，每股10元；卖出X股票400股，每股15元；买入Y股票300股，每股10元。假设不考虑交费用，在结算日该投资者应结算的证券和资金为（ ）。

小明持有某上市公司发行的非累积优先股共30,000股，股息率为12%，每股票面价值为50元，除此以外不持有该公司其他证券。以下表述正确的是（　　）。

关于远期合约，以下表述错误的是（　　）。

下列选项中不得列入基金产品的本期已实现收益的是（ ）。

某日，A银行在银行间债券市场做了一笔质押式正回购，融入资金1,000万元，回购利率5%，实际占款天数73天。在到期结算日，A银行应向逆回购方支付的资金额为（　　）万元。

（ ）是资金成本的主要决定因素。

债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期限，当债券到期时，（ ）应按时归还本金和支付约定的利息。

有4家上市公司，过去5年的净利润增长率都为9％，则增长最稳定的公司是（ ）。

关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表述正确的是（　　）。

关于卖空交易，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中对标的证券的规定，以下表述错误的是（　　）。

银行间债券市场的债券结算过程中，如果采用以下（　　）类型结算，其中某个参与者无法进行结算，会给整个市场带来较大的系统性风险。

以下不属于资产负债表中资产项的会计科目是（　　）。

股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，通过选举公司董事来实现其参与权。这说明股票具有（ ）的特征。

关于沪深300指数，以下表述错误的是（　　）。

下列关于信用利差特点的表述中，不正确的是（ ）。

关于银行间债券市场的交易方式，下列说法中，错误的是（ ）。

下列各项财务报表分析的内容中，股份制企业股权投资者最为关心的是（ ）。

在我国债券发展史上，当债券市场以柜台市场为主时，债券投资者主要通过（ ）的柜台进行交易。

下列属于不动产投资工具的是（ ）。

可转换债券具有（ ）的双重特征。

管理长期资产组合时，投资者一般采取的方式不包括（ ）。

以下风险属于非系统性风险的有（　　）。

I．财务风险

II．经营风险

III．流动性风险

IV.政治风险

认为市场利率将会在未来一段时期内持续上升的投资者最有可能会购买（　　）。

关于各类型大宗商品投资，以下表述错误的是（　　）。

关于我国的证券交易所，以下描述正确的是（　　）。

某日某基金在A股市场以30元每股的价格一笔买入甲股票10,000股，以25元每股的价格卖出乙股票4,000股。假定当日没有其他交易，基金与证券经纪商约定的佣金标准是万分之五，交易过程中的费用由基金自行承担。那么该基金当日应支付佣金金额为（　　）元。

与基金利润有关的财务指标不包括（　　）。

在其他条件都一样的情况下，无风险利率下降，且标的资产分红，则看涨期权和看跌期权的价格分别会（　　）和（　　）。

过滤法则是（ ）于1961年首次提出的。

以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是（ ）。

下列债券属于无保证债券的是（　　）。

关于采用完全复制法来构造股票投资组合的股票型指数基金，以下表述正确的是（ ）。

以下交易成本中，全部为显性成本的是（　　）。

关于基金净值计价错误的处理，以下说法错误的是（　　）。

以下投资收益目标中属于绝对收益目标的是（　　）。

某基金T日末总净值8亿元，份额数8亿份。托管人在复核时，发现少记录了一笔T日确认、T+2日支付的份额赎回交易，份额为0.2亿份，金额为0.21亿元。补记该笔业务后，该基金的份额净值为（　　）。

以下做法属于战术资产配置的是（　　）。

我国QDII基金产品的特点不包括（ ）。

关于债券当期收益率和到期收益率的关系，下列说法错误的是（ ）。

关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法：

I．标志着人民币国际化的重要进展

II．刺激了人民币的资产需求

III．丰富了境外人民币资本的投资品种

IV.标志着我国不断扩大金融市场开放

V.标志着我国资本账户已经完全开放以上说法正确的是（　　）。

关于债券远期交易，下列表述错误的是（ ）。

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（ ）。

假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20％，每年计算一次，则下列表述正确的是（ ）。

某固定利率债券面额为100元，票面利率为4%，每年付息一次，期限为2年，市场利率为5%，用贴现现金流（DCF）估值法计算该债券的内在价值为（　　）元。

短期融资券由（ ）承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。

基金季度报告的持仓集中度分析通常计算持仓的前（ ）只股票占基金净值的比例。

以下选项中，不属于基金管理人在估值业务中应承担的责任的是（　　）。

小明购买了某上市公司票面价值为50元、股息率为8%的优先股共1000股，则小明每年收到该公司支付的优先股股息一共（ ）元

市场提供给A公司的借款固定利率为4% ，提供给B公司的为5% ;如果A和B公司利差为0.5% ，则B公司的浮动利率可能为（ ） 。

以下金融机构中，（　　）不可以申请RQFII试点资格。

某基金经理下达交易指令，以35元/股的价格卖出持仓的某只股票。当交易员接收到指令后，股票价格为38元/股，那么交易员将采取以下哪种方式？（　　）

要了解一组数据分布的离散程度，可以用（ ）衡量。

考察行业中各个股票对基金投资组合收益率的贡献，该分析是属于（　　）。

表1—1列示了对某证券的未来收益率的估计：

该证券的期望收益率等于（ ）。

下列关于主动比重的说法错误的是（　　）。

关于基金利润分配对基金份额净值的影响，以下表述正确的是（　　）。

以下选项中，表述正确的是（ ）。

已知甲投资者为货币基金A最大的份额持有人，持有货币基金A占总份额的75%。根据规定，货币基金A投资组合的平均剩余期限不得超过N天，投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于M。N和M分别为（　　）。

某基金2019年一季度的基金份额变动表如下所示图，以下表述正确的是（　　）。

下列关于研究部的研究程序，说法错误的是（ ）。

下列关于基金资产估值的程序，说法错误的是（ ）。

张大爷在周五成功申购了某场外货币基金，又在下周四成功赎回了该基金，除周六日外没有法定节假日，张大爷可以享受分红的天数是（　　）天。

普通股股东拥有的权利包括（　　）。

关于并购投资，以下说法错误的是（ ）。

证券间的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ值为1，表明（ ）。

某投资者得到了100只QDII基金的单位净值，从小到大排列为NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次为1.0007、1.0014、1.0030、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数为（　　）。

张家村有一百户人家，其中首富老张的家产超过亿元。某调查小组在调查了老张家之后就得出结论，张家村户户都是百万富翁。这里，估算张家村每户人家的家产时，取的是（　　）。

以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（　　）。

3个月国库券（假定90天），面值为100元，价格为96元，则该国库券的年贴现率为（ ）（假定年天数按360天计算）。

有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（ ）。

在单笔交易规模较大的债券市场中，比较适合的结算方式是（ ）。

现阶段银行间债券市场债券结算的主要结算方式是（ ）。

某基金的基金托管费率为0.365%。2月8日，该基金的基金资产净值为30,000万元，基金资产总值为35,000万元；2月9日，该基金的基金资产净值为31,000万元，基金资产总值为36,000万元。该年实际天数为365天。则该基金2月9日应计提的托管费为（　　）万元。

债券市场常用的结算方式中，对双方信用依存度最低的是（ ）。

下列投资者买卖基金活动产生的收益，需要征收增值税的是（　　）。

关于基金经理在投资组合执行的过程中需要完成的工作，以下表述错误的是（　　）。

下列关于债券结算业务类型的表述，不正确的是（ ）。

下列关于分散化投资的原理，说法错误的是（ ）。

以下互换合约中，需要交换本金的是（　　）。

关于债券回购风险，以下表述正确的是（　　）。

I．若交易发起人抵押出债券、借入资金，则该交易称为债券正回购

II．正回购方目的在于获得利息收入

III．正回购比例低的债券基金杠杆比例低

IV.债券回购是一种收益稳定、无信用风险的投资品种