被免职的首席风险官可以向（ ）解释说明情况。

期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

期货公司应当在( )银行开立期货保证金账户。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（ ）。

期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。

甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ）。

期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。

（ ）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

期货公司（ ）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

期货交易所应当在每年度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。

依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对( )的期货从业人员提出的。

下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是( )。

期货交易所总经理每届任期( )年。

期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。

（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。

证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。

证券期货经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知（ ）。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的（ ）。

期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（ ）权利。

中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

期货公司分支机构负责人的任职由（ ）依法备案。

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）

投资经理应当依法取得从业资格，具有（ ）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。

下列拟作为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（ ）。

理事会会议应当于会议召开（ ）日前通知全体理事。

期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务应遵守的廉洁从业要求为（ ）。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（ ）。

根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。

资产管理计划投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80% ，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产（ ）的，为商品及金融衍生品类。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以按照规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有（ ）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。

境外投资者存在以下（ ）情形时，应当转为直接持股。

中国证监会履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。

期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（ ）行为。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列属于证券期货经营机构的管理人职责的是（ ）。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（ ）报告。

撤销案件决定书和不予纪律惩戒决定书（ ）。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。

下列期货公司从业人员中，属于经理层人员的是（ ）。

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

下列机构中，应当组织期货从业人员后续职业培训的是（ ）。

期货公司应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金后续资金。

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，下列说法中正确的是（ ）。

期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，错误的是（ ）。

银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，（ ），并处二万元以上二十万元以下罚金。

（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。

期货交易所可以接受符合规定的有价证券作为保证金，有价证券作为保证金的金额不得高于会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的（ ）倍。

经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，其中风险承受能力最低的类别是（ ）。

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令，期货从业人员做法正确的是（ ）。

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过（ ）个交易日。

期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，（ ）。

期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。

《证券期货投资者适当性管理办法》要求同时符合多项条件的自然人才能成为专业投资者，以下条件正确的是（ ）。

下列关于申请期货公司董事长任职资格条件的说法中，正确的是（ ）。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

按照规定，从业人员存在（ ）情形，协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒。

证券期货经营机构的投资经理应当依法取得从业资格，并具有（ ）年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不包括（ ）。

期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评，每年度结束之日起（ ）内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。

下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（ ）。

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）。

下列关于资产管理计划投资运作的要求，错误的是（ ）。

下列有关期货交易所的事项中，应当事前向中国证监会报告的是（ ）。

某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，客户权益总额为2600万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司的风险资本准备为2800万元。则该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是（ ）。

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应该是（ ）。

甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。

客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进10手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（ ）。

某期货公司的期末报表显示，其净资产为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（ ）服务。

（ ）还应当定期评价内部控制的有效性。

聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（ ）个工作日内向协会报告。

下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。

最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以（ ）缴存用于履约担保的最低金额。

下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）。

以下不属于期货交易所的职责的是（ ）。

期货公司可以设立全资风险管理公司，也可以与其他投资者共同出资设立风险管理公司，其他投资者累计持有风险管理公司的股权比例不得超过（ ）。

销售机构应当在募集资产管理计划结束后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（ ）。

期货公司保存风险监管报表的期限应当（ ）。

（ ）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。

会员制期货交易所理事会会议应当于会议召开（ ）日前通知全体理事。

期货公司加权调整后日均客户权益总额排名行业中位数以下的，在分类评价时不得评为（ ）。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。

证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当在（ ）内，向中国证监会有关派出机构报告

期货公司董事、监事或高级管理人员违反法律法规而被处罚的，可由（ ）支付罚款或赔偿金。

期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（ ）。

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括（ ）。

期货公司对风险管理公司每年至少开展（ ）次合规检查。

期货公司分类评价指标中，评价期货公司市场竞争力的指标不包括（ ）。

下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（ ）。

（ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的客户资料进行审核。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（ ）制定。

会员制期货交易所专门委员会由（ ）设立。

期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ）人。

下列人员中，可以担任期货公司独立董事的是（ ）。

期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前10个工作日向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处罚款（ ）。

期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，（ ），期货公司应当承担由此产生的民事责任。

依法对期货市场实行集中统一监督管理的是（ ）。

以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是（ ）。

（ ）负责期货投资者保障基金的财务监管。

期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（ ）日前通知会员。

当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时，经营机构应采取的正确做法是（ ）。

下列关于期货交易所的说法中，错误的是（ ）。

期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（ ）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

某金融期货公司因出现重大风险被监管部门责令停业整顿，该公司高管自该公司停业整顿日起未逾（ ）年的，不得担任期货公司的高级管理人员。

期货公司应当按照（ ）优先的原则传递客户交易指令。

下列关于期货仲裁庭的说法中，正确的是（ ）。

未经中国证监会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。

为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，可以按照一定比例计入净资本的负债项目是（ ）。

申请设立期货公司，应当向（ ）提交申请材料。

下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是（ ）。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（ ）。

某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元﹔第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）。

某期货公司的期末风险监管报表显示，2021年2月末的净资本为7000万元，2021年3月末的净资本为8500万元，风险资本准备与上月相比没有发生变化。针对上述净资本的变化，以下表述正确的是（ ）。

一位自然人，职位是经行业协会备案或者登记的期货公司子公司的高级管理人员，其近3年个人年均收入不低于（ ）万元，则可认定其为专业投资者。

会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有（ ）。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。

期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（ ）。

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中，正确的有（ ）。

期货交易所的( )应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（ ）。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货经营机构的管理人员不得( )。

根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

公司制期货交易所的董事会行使的职权包括（ ）。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有（ ）。

期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（ ）。

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，下列做法正确的有（ ）。

中国期货业协会设会长办公会，由（ ）以及会长指定的其他人员组成。

风险管理公司开展合作套保业务不得存在（ ）行为。

会员制期货交易所章程应当载明的事项包括（ ）。

下列机构中，必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务的有（ ）。

可能导致期货交易所终止的情形包括（ ）。

某单位伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证，应受以下（ ）处罚。

经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者的信息，可以采用的方式包括（ ）。

出现下列（ ）情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有（ ）。

期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有（ ）。

期货公司申请股权变更时，单个股东的持股比例增加到100%，下列表述正确的有（ ）。

期货交易所工作人员不得（ ）。

（ ）以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

《民法典》划分的民事主体中，法人主体可分为（ ）。

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中资金的情形包括（ ）。

对在执业过程中所获得的未公开的重要信息，发生以下（ ）情况时，期货从业人员不承担保密义务。

期货公司（ ）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会派出机构报告。

会员、期货从业人员存在（ ）情形的，中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒。

净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％的，期货公司应当向（ ）提交书面报告。

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（ ）。

下列关于期货公司董事会的表述，正确的有（ ）。

下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有（ ）。

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（ ）。

某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元，下列关于盗用王某的账户和密码进行交易的法律责任的表述中，正确的是（ ）。

客户王某受到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。

净资本是期货公司综合性风险的监管指标，某期货公司在计算该公司净资本时，需要考虑的项目包括（ ）。

A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一些营销人员。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5％；客户可将账号交给证券公司管理，20％以上的获利证券公司提成10％的收益，风险共担等。请问证券公司这样的做法是否正确?（ ）

某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法中，正确的是（ ）。

2016年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。

投资者王某打算进行期货交易，作为期货从业人员的甲某在为王某提供服务前，应当（ ）。

某期货公司任命方某为本公司的首席风险官。下列关于方某开展工作的做法，正确的是（ ）。

可以认定行为人符合刑法第一百八十二条第一款第四项规定的"以其他方法操纵证券、期货市场"的情形包括（ ）。

某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200％，2014年8月净资本与风险资本准备的比例为150％。针对上述变化，以下表述正确的是（ ）。

某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）。

期货公司在评价期内存在（ ）情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3 个级别。

首席风险官在履行职务时，不得（ ）。

根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，以下说法正确的有（ ）。

期货公司变更股权有下列（ ）情形之一的，应当经中国证监会依法批准。

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法中，错误的有（ ）。

下列主体中，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的有（ ）。

期货业协会理事会由普通会员理事、特别会员理事、非会员理事组成。会员理事选派的理事代表，应当具备的条件包括（ ）。

首席风险官应当向期货公司（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

下列（ ）行为产生的民事责任，由期货公司承担。

期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。

证券期货经营机构应当在资产管理合同约定的募集期内，完成集合资产管理计划的募集。募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的，证券期货经营机构应当承担下列责任：（ ）

期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当有针对性地进行监督检查的事项有（ ）。

下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当具备条件的表述，正确的是（ ）。

关于伪造、 变造、 转让金融机构经营许可证、 批准文件罪的说法正确的有（ ）。

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，做出（ ）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

下列关于期货公司出资的表述，正确的有（ ）。

实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持（ ）。

风险评估标准要求期货公司建立严密有效的风险管理系统，具体包括（ ）。

人民法院在办理案件过程中，依法需要通过（ ）查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，对方应当予以协助。

中国期货业协会在案件调查过程中发生（ ）事由的，可以中止调查。

期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，其具体要求有（ ）。

中国期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过（ ）等多种方式送达。

按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有（ ）。

期货交易所全面结算期货公司可以为（ ）办理结算业务。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括（ ）。

客户保证金不足时，下列表述正确的有（ ）。

下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有（ ）。

某期货公司需要开展资产管理业务，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，该期货公司资产管理计划可投资的资产有（ ）。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为。王某为某期货公司的期货从业人员，王某的下列行为中，构成不正当竞争的是（ ）。

A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足（以交易所保证金标准计算），A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。不料行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（ ）。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形是（ ）。

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当切实履行主动管理职责，不得有的行为包括（ ）。

导致期货从业资格注销的情形有（ ）。

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者小王的损失，小王认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的有（ ）。

某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加保证金。后行情发生反转。小王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。关于期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法正确的是（ ）。

甲是A期货公司的客户，经常委托A的工作人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断新一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月份合约。不料刚买入后该合约一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则下列说法正确的是（ ）。

某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。下列关于该事业单位期货交易的表述，正确的是（ ）。

吴某为某期货公司客户，在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿损失。按照法律规定，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ）万元。

客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失，法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ）。

期货公司分类评价指标中，评价服务实体经济能力的指标包括（ ）。

某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司可以提供的服务是（ ）。

会员或者期货从业人员有《中国期货业协会批评警示程序》规定的（ ）情形的，自律监察委员会可以依据纪律惩戒程序直接作出训诫的纪律惩戒决定。

中国期货业协会开展案件调查过程中，下列做法中，符合规定要求的是（ ）。

未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。（ ）

人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。（ ）

期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( )

首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（ ）

中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。（ ）

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。（ ）

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。（ ）

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。（ ）

期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。 ( )

期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券的，人民法院应予支持。（ ）

期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向当地期货业协会申请从业资格。（ ）

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法违规行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最长不得超过20个交易日。（ ）

总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门进行报告。（ ）

中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。（ ）

证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产属于其清算财产。（ ）

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。（ ）

经营机构应当基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。（ ）

职业道德的规范性比一般社会道德弱一些。（ ）

风险管理公司应制定独立的投资者适当性制度，不可使用其母公司对同一投资者作出的投资者分类结果。（ ）

期货公司的期货投资咨询业务人员，应取得期货投资咨询业务从业资格。（ ）

根据《刑法》，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。（ ）

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。 （ ）

期货行业的文化内涵中，稳健是发展之道。（ ）

期货从业人员在代客交易、投资咨询、资产管理等业务过程中，应当具有合理的依据，以适当的研究分析作为支撑，保持独立性和客观性，不得为牟取自身利益而鼓励客户从事激进交易。（ ）

期货投资者保障基金的管理机构可以由中国证监会、财政部指定。（ ）

客户拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的，应当在开户时向期货公司披露。（ ）

内部控制的原则包括健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益性，其中成本效益是其他标准的前提条件。（ ）

首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管机构。（ ）

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（ ）

公司制期货交易所设董事会，每届任期5年，不得连任。（ ）

中央对手方制度并非消除市场的信用风险，而是重新分配信用风险。（ ）

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划财产的债务由管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定。（ ）

期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会等机构使用。（ ）

期货公司只能与一家存管银行建立存管关系，开立保证金账户。（ ）

期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务。（ ）

在调解过程中，调解员可以选择灵活的方式进行调解如现场公开调解。（ ）

期货经营机构聘用第三方提供投资顾问、财务顾问、法律顾问、产品代销、中间介绍等服务过程中，可向不具备相关专业能力的第三方支付咨询费，但不能向未提供相应服务的第三方支付顾问费、服务费等费用。（ ）

外商投资期货公司的高级管理人员可以不在中国境内实地履职。（ ）