单选题 (一共36题,共36分)

1.

期货公司变更住所且变更营业场所,应当向()提交备案材料。

2.

中国证监会期货分类评价的结果不得用于()。

3.

会员制期货交易所的权力机构是()

4.

下列关于期货交易结算的表述,错误的是()。

5.

被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(),任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

6.

根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员辞退的其从业资格应当被()。

7.

对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。

8.

期货公司对其分支机构的管理,下列说法正确的是()。

9.

期货公司分支机构负责人的任职由()。

10.

期货公司拟免除()职务的, 应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。

11.

期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当由( )向中国期货业协会申请从业资格。

12.

中国证监会对期货市场实行( ) 的监督管理。

13.

当自身利益与客户利益发生冲突时,期货从业人员应当及时内客户进行披露, 并且坚持( ) 的原则。

14.

期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务,下列行为正确的是()。

15.

《期货交易管理条例》自( )起正式实施

16.

公司制期货交易所的权力机构是( )

17.

期货投资者保障基金的年度收支计划报( )批准

18.

根据《期货交易管理条例》以下关于我国期货市场交割的表述,错误的是( )

19.

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事

20.

期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时,下列表述错误的是( )

21.

期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对( )应当承担赔偿责任

22.

期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用

23.

期货交易所的会员期货公司,与期货交易所之间构成( )

24.

中国期货业协会调查组在宣传调查过程中,无权采取的措施有( )

25.

以下关于期货从业资格的表述,正确的是( )

26.

信义义务最初源自英国法中的信托义务和( )中的善良家父义务

27.

构成操纵期货市场犯罪,情节特别严重的,处()有期徒刑

28.

下列关于中国期货业协会的说法中,正确的是()

29.

期货公司可以接受()的委托,为其进行期货交易。

30.

下列拟成为期货公司主要股东的企业,不符合条件的是()

31.

期货经营机构在投资者适当性管理方面,应当遵循的基本经营原则是()。

32.

仅有下列情形,不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是()

33.

期资投资者保障基金的使用,下列说法错误的是( ) 。

34.

某期货公司主册资本金为1亿元,甲公司出资560万元,为其第五大股东。甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的期货公司股权抵交欠款,期货公司其他股东未持意义,双方未经监管机构批准,到工商部门办理了股权变更登记手续,下列表述中正确的是()

35.

刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()

36.

小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查确认后,该机构已按小王的指令入市交易,下列说法正确的是()。

多选题 (一共24题,共24分)

37.

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,下列说法正确的是()。

38.

期货交易实行风险警示制度,期货交易所可以采取以下措施()。

39.

期货公司的风险管理公司备案开展个股场外衍生品业务的,应当符合的条件正确的是()

40.

下列关于期货企业董事会的表述,错误的有()。

41.

根据《期货从业人员管理办法》,对期货从业人员实行自律管理的具体办法包括()。

42.

期货从业人员职业道德的基本内涵包括()。

43.

允许直接入场交易的的境外交易者应当具备的条件包括()。

44.

内部控制的一般标准,是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是()。

45.

中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合。

46.

期货市场立法的目的主要包括()。

47.

期货公司变更住所或营业场所,应当向监管机构提交的备案材料包括()。

48.

下列属于中国期货协会制定的自律管理规定的是()。

49.

下列关于客户投诉方面的表述,期货公司正确的做法有()。

50.

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务()。

51.

根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()。

52.

实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有()。

53.

期货交易所作为中央对手方,其制度优势主要包括()。

54.

根据规定,期货公司不得接受()的委托,为其进行期货交易。

55.

为依法惩治证券期货犯罪,最高人民法院,最高人民检察院先后发布()。

56.

甲是期资公司的客户、丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中,正确的是()

57.

关于期货公司客户保证金的表述,正确的是()

58.

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,造成了投资者张某的损失,张某打算向期货交易所索要赔偿,以下说法正确的是()

59.

张某曾在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年,目前在国内开设一家互联网公司,某期货公司拟将建开发为金融期货客户,下列做法正确的是()

60.

某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。

判断题 (一共14题,共14分)

61.

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。( )

62.

期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。( )

63.

中国期货业协会采取批评警示措施的,该措施纳入期货公司分类监管评价体系。

64.

期货市场中的信义义务是指受托人将投资者的利益置于自身利益之上的一种积极尽责义务。

65.

内幕信息的泄露人员未实际从事内幕交易的,其罚金数额按照因泄露而获悉内幕信息人员从事内幕交易的违法所得计算。

66.

期货公司分类监管评审委员会由中国证监会、期货交易所和中国期货业协会的代表组成。

67.

期货经营机构和从业人员应当树立追求“高精尖”的志向,提高专业水平,打造核心竞争力,满足经济社会日渐复杂的风险管理需求。

68.

期货交易所不得限制交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。

69.

期货交易所上市,修改或者终止合约,应当事前向中国证监会报告。

70.

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,为期货公司及客户订立期货经纪合同提供中介服务的居间人,应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

71.

期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由公司承担。

72.

客户保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

73.

期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,并事前向中国证监会报告。

74.

我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“五位一体”的监管信息共享机制。