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单选题 （一共100题，共100分）

1.

市盈率用公式表达为(　)。

2.

(　)是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。

3.

单利和复利的区别在于(　)。

4.

(　)认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿

5.

下列关于基金财务会计报告分析的说法，错误的是(　)。

6.

有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是(　)。

7.

关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法错误的是(　)。

8.

下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的是(　)。

9.

可转换债券的基本要素不包括(　)。

10.

关于市盈率模型，下列说法错误的是(　)。

11.

基本分析的优点是(　)。

12.

在常见的算法交易策略中，(　)是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。其旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。

13.

选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于，这两类股票的股价有(　)支持。

14.

EBITDA的计算公式中不涉及的因素是(　)。

15.

对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为(　)。

16.

下列属于内在价值法的估值模型的是(　)。

17.

通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加(　)。

18.

股利贴现模型不包括(　)。

19.

下列选项中，不属于中期票据的优点的是(　)。

20.

一般来说，其他条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率(　)。

21.

我国同业拆借市场上交易活跃的品种有1天(隔夜)、7天、14天、1个月、3个月、6个月、9个月和1年。同业拆借的利息是按日结算的。拆息率则根据剔除该品种每天最高和最低的报价后的算术平均数得到，并于每天上午(　)对外发布。

22.

市场利率走低时，以下判断正确的是(　)。

23.

关于同业拆借，下列说法错误的是(　)。

24.

银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过(　)。

25.

债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，市场被分割为(　)。

26.

商业票据的特点不包括(　)。

27.

(　)是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券的风险。

28.

(　)是债券价格与到期收益率之间用弯曲程度的表达方式。

29.

期货合约是在交易所交易的标准化产品，其特点是(　)。

30.

就债券研究而言，它主要侧重于(　)。

31.

债券收益率的构成因素不包括(　)。

32.

下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是(　)。

33.

在基金管理公司，(　)负责记录并保存每日投资交易情况的工作。

34.

(　)指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。

35.

制定投资政策说明书的关键环节是(　)。

36.

(　)反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。

37.

影响期权价格的因素不包括(　)。

38.

在(　)市场上，指令是交易的核心，交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令，经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统，交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令，直至完成交易。

39.

金融衍生工具的基本特征不包括(　)。

40.

下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的说法，不正确的是(　)。

41.

(　)是交易行为对价格产生的影响，可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量。

42.

(　)是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

43.

私募股权投资广泛使用的战略不包括(　)。

44.

在理想交易中，投资者可以迅速地以决策时的基准价格完成一定数量的证券交易，且不存在(　)。

45.

在第一个交易日，投资者已经看到了投资机会，但由于设置了限价指令而没有完成任何交易，这就产生了(　)

46.

影响投资决策的(　)主要是心理上的因素。

47.

投资组合管理的一般流程不包括(　)。

48.

.信息比率计算公式与夏普比率类似，但引入了(　)的因素，因此是对相对收益率进行风险调整的分析指标。

49.

基金费用不包括(　)。

50.

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到(　)。

51.

隐性成本不包括(　)。

52.

在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是(　)。

53.

基金管理公司的最高投资决策机构为(　)。

54.

衍生工具的(　)是未来买卖合约标的资产的价格。

55.

(　)是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。

56.

市场上交易的期权价格所蕴含的波动率是(　)。

57.

基金资产承担的费用不包括(　)。

58.

(　)是指由风险资产构成，并且其成员资产的投资比例与整个市场上风险资产的相对市值比例一致的投资组合。

59.

市场组合的贝塔值是标准值(　)。

60.

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是(　)。

61.

目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数是(　)。

62.

多因子模型最大的优点不包括(　)。

63.

下列选项中，正确的基金股票换手率公式是(　)。

64.

金融期货不包括(　)。

65.

下列关于股票型基金的系统性风险的说法，正确的是(　)。

66.

目前，我国证券投资基金托管费按(　)的一定比例逐日计提。

67.

(　)是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额进行基金分配。

68.

根据有关规定，除货币市场基金外，基金收益分配默认的方式是(　)。

69.

基金利润中利息收入不包括(　)。

70.

影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括(　)。

71.

下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有(　)。

72.

基金管理费率通常与基金规模成_____，与风险成_____。(　)

73.

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起(　)日内作出批准或者不予批准的决定。

74.

在投资管理部门中，研究部主要从事的工作不包括(　)。

75.

技术分析是建立在否定(　)的基础之上。

76.

分级基金需要考虑的风险不包括(　)。

77.

在深圳证券交易所，B股的结算费为成交金额的(　)。

78.

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_____，调整所花费的交易成本_____。(　)

79.

买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括(　)。

80.

债券借贷的期限由借贷双方协商确定，但最长不得超过(　)天。

81.

下列关于证券投资的预期收益率与风险之间的关系说法，不正确的是(　)。　　

82.

QDII基金净值计算及披露的规定不包括(　)。

83.

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会(　)。

84.

资产配置的目标在于(　)。

85.

目前，我国证券投资基金的交易费用不包括(　)。

86.

(　)可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此常用于对基金过去收益率的衡量上

87.

(　)给出了基金份额系统风险的超额收益率。

88.

基金财务会计报表不包括(　)。

89.

关于基金利润，下列说法错误的是(　)。

90.

关于基金估值，以下说法正确的是(　)。

91.

　91.交易所发行未上市品种的估值时，送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的(　)估值。

92.

关于货币市场基金的利润分配，下列说法错误的是(　)。

93.

下列监管措施中，不能确保投资者的合法权益的是(　)。

94.

UCITS五号指令的改革计划不包括(　)。

95.

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(　)。

96.

基金投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的(　)。

97.

下列关于基金估值的说法，正确的是(　)。

98.

下列关于我国QDII基金产品特点的说法，错误的是(　)。

99.

对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是(　)。

100.

境外投资者进行境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(　)。