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单选题 （一共100题，共100分）

1.

下列选项中属于流动负债的是（ ）。

2.

在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（ ）。

3.

随机变量X的期望（或称均值，记做E（X））衡量了X取值的平均水平，它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（ ）。

4.

下列属于远期合约的是（ ）。

5.

（ ）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际执行的价格。

6.

下列哪项不是影响期权价格的因素（ ）。

7.

市场风险管理的主要措施不包括（ ）。

8.

（ ）是—个绝对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的相对风险指标。

9.

下列关于做市商的表述，不正确的是（ ）。

10.

下列选项中不属于隐性成本的是（ ）。

11.

（ ）的基本假设是投资者是厌恶风险的。

12.

交易所交易资金清算不包括（ ）。

13.

参与全国银行间债券回购的金融机构应在（ ）开立债券托管账户。

14.

对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当（ ）进行收益分配。

15.

经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是（ ）。

16.

特雷诺比率（Tp）来源于CAPM理论，表示的是单位（ ）下的超额收益率。

17.

衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（ ）。

18.

某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，其名义利率为10%,若一年中通货膨胀率为5%,则投资者的实际收益率为（ ）。

19.

基金公司的投资管理部门设置中，不包括（ ）。

20.

可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面（ ）。

21.

从销售利润率的指标关系看，净利润与销售利润率成（ ）关系，销售收入与销售利润率成（ ）关系。

22.

下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（ ）。

23.

下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（ ）。

24.

利润表的构成部分不包括（ ）。

25.

关于基金估值，以下说法正确的是（ ）。

26.

下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（ ）。

27.

下列关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是（ ）。

28.

每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )。

29.

如果一只股票基金的年周转率为( )，意味着该基金持有股票的平均时间为1年。

30.

现金流量表的基本结构分为( )。

Ⅰ.净现金流

Ⅱ.经营活动产生的现金流量

Ⅲ.投资活动产生的现金流量

Ⅳ.筹资活动产生的现金流量

31.

下列属于中央银行的货币政策工具的是( )。

Ⅰ.公开市场操作

Ⅱ.利率水平的调节

Ⅲ.存款准备金率的调节

Ⅳ.预算赤字

32.

目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收( )。

33.

( )用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。

34.

金融期货中率先出现的是( )。

35.

( )是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去，成立新公司的行为。

36.

显性成本包括( )

Ⅰ.佣金

Ⅱ.买卖价差

Ⅲ.印花税

Ⅳ.过户费

37.

下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是( )。

38.

一般来说，( )伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。

39.

市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为( )。

40.

减少回购交易信用风险的方法有( )。

41.

我国货币基金不得投资于剩余期限高于( )天的债券。

42.

（ ）是对风险因子的暴露程度。

43.

对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（ ）。

44.

下列关于下行风险说法措误的是（ ）。

45.

下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是（ ）。

46.

已知某债券基金的久期是3年，那么当市场利率下降2％时，该债券基金的资产净值将（ ）。

47.

（ ）是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。

48.

以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（ ）。

49.

投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出是指（ ）。

50.

（ ）是基金管理公司最核心的一项业务。

51.

期权是一种选择权，是一种能在未来特定时间以特定价格（ ）一定数量的某种特定资产的权利。

52.

（ ）是分析企业长期偿债能力的风险指标。

53.

以下公式正确的是（ ）。

54.

另类投资通常不包括（ ）。

55.

实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。

56.

（ ）是指交易结算双方只要求债券登记托管结算机构办理债券交割，款项结算自行办理。

57.

以下关于詹森α说法不正确的是（ ）。

58.

大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，具有天然的（ ）功能。

59.

根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括（ ）。

60.

下列关于利息率、名义利率和实际利率的说法错误的是（ ）。

61.

关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（ ）。

62.

目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（ ）的年费率计提。

63.

下列关于股票拆分的说法中，错误的是（ ）。

64.

根据发行主体的不同，债券的分类不包括（ ）。

65.

以下有关银行间债券市场债券结算的说法错误的是（ ）。

66.

对于B股，中国结算公司要收取结算费，在深圳证券交易所，称为结算登记费，是成交金额的（ ），但最高不超过（ ）港元。

67.

（ ）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖给发行企业的规定。

68.

未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（ ）估值。

69.

一家企业的应收账款周转率为5，那么该家企业平均需花（ ）天收回一次账面上的全部应收账款。

70.

（ ）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

71.

下列关于夏普比率说法错误的是（ ）。

72.

下列关于常见衍生工具的区别中，说法有误的是（ ）。

73.

（ ）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。

74.

下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（ ）。

75.

不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。因此，基金的表现不能仅仅看回报率。以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（ ）。

76.

（ ）称为企业的“第一会计报表”。

77.

财务报表分析可以帮助使用者（ ）。

78.

关于凸性以下说法错误的是（ ）。

79.

货币市场基金可以投资于剩余期限小于（ ）天但剩余存续期超过（ ）天的浮动利率债券。

80.

封闭式基金（ ）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

81.

为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（ ）年开始筹备成立全球投资业绩标淮委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

82.

利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。以下不会影响利率变动的是（ ）。

83.

内外部因素通常包括（ ）。

Ⅰ、流动性要求

Ⅱ、投资期限

Ⅲ、法律法规要求

Ⅳ、税收情况以及特殊需求

84.

（ ）是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员（和分销认购人）进行承销额度的过户。

85.

（ ）是专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。

86.

下列说法错误的是（ ）。

87.

（ ）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。

88.

基金会计核算中,承担复核责任的是（ ）。

89.

下列关于股票基金持股集中度说法正确的是（ ）。

90.

（ ）是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

91.

下列关于基金系统性风险非系统性风险说法错误的是（ ）。

92.

除权（息）参考价的计算公式为（ ）。

93.

（ ）指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。

94.

下列关于系统性风险的说法中，错误的是（ ）。

95.

一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理，很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的境地，即在扩展投资机会的同时往往会导致对投资机会使用效率的降低，例如无法及时、有效地使用可得的信息。因此投资机会的多少与对投资机会的使用效率存在（ ）的关系。

96.

金融衍生工具的基本特征不包括（ ）。

97.

（ ）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。

98.

技术分析的三项假定不包括（ ）。

99.

下列关于利息率的说法，错误的是（ ）。

100.

（ ）中，最为重要的角色就是做市商，因此也被称为做市商制度。