基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。

—般基金管理公司内部设有四大专业委员会（ ）。

Ⅰ.投资决策委员会

Ⅱ.产品审批委员会

Ⅲ.风险控制委员会

Ⅳ.运营估值委员会

Ⅴ.研究发展委员会?

操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。

Ⅰ.制度和流程风险

Ⅱ.信息技术风险

Ⅲ.业务持续风险

Ⅳ.人力资源风险

Ⅴ.流动性风险?

产品审批委员会所议事项包括（ ）。

Ⅰ.讨论、制定公司产品战略

Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险

Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级?

每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为（ ）。

Ⅰ.投资

Ⅱ.研究

Ⅲ.交易部门

Ⅳ.产品营销部门

Ⅴ.合规与风险部门?

投资部按照投资标的可以细分为（ ）。

Ⅰ.权益部

Ⅱ.债券部

Ⅲ.衍生投资部

Ⅳ.国际投资部等?

风险管理职能部门或岗位的职责包括（ ）。

Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；

Ⅱ.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；

Ⅲ.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；

Ⅳ.负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。

Ⅴ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；

基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（ ）。

（ ）往往是周期性衰退公司的股票。

（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。

不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有( )。

开放式基金的认购采取( )方式。

投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

股票反映的是一种( )关系。

ETF上市交易后，其管理人应在（ ）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。

2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。

同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄。

（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。

下列属于金融市场的"市场失灵"问题主要表现的是（ ）

Ⅰ、外部性问题

Ⅱ、脆弱性问题

Ⅲ、信息对称问题

Ⅳ、内部性问题

基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（ ）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（ ）个月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。

目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（ ）。

我国第一只开放式基金是（ ）。

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。

基金销售机构的职责规范包括（ ）。

Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务

Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施

Ⅲ.提前发行

Ⅳ.基金销售机构反洗钱

基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。

2007年，（ ）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

托管人的首要是（ ）.

基金管理人的合规文化一般要求（ ）。

以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。

基金招募说明书中最重要的信息为（ ）。

开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（ ）个工作日。

股票基金、债券基金的申购和赎回原则（ ）。

（ ）是开展基金一切活动的中心。

岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（ ）。

（ ）具有风险低、流动性好的特点。

（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

（ ）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

根据法律形式可以将基金分为（ ）。

担任非公开募集基金的基金管理人实行（ ）。

（ ）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。

以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（ ）

我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系.

基金公司内部控制是指（ ）。

目前,我国（ ）开办上市开放式基金业务。

根据中国证监会对基金类別的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

根据投资目标的不同，基金分类不包括（ ）。

投资于房地产的基金类别属于（ ）。

内部控制的基本要素不包括（ ）。

基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

衍生金融工具不包括（ ）。

根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（ ）时，为巨额赎回。

（ ）是指以追求资本増值为目标的基金。

基金职业道德修养不包括（ ）。

基金管理人应当在基金份额发售的（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

（ ）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。

基金销售人员禁止性规范包括（ ）。

Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确

Ⅲ.不得预测所推介基金的未来业绩

Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项

（ ）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。

基金行业属于（ ）密集型行业。

基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（ ）。

封闭式基金份额上市交易应具备（ ）。

简单的基金产品风险评价分类不包括（ ）。

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。

信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。

我国混合型基金的投资对象不包括（ ）。

（ ）针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。

（ ）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。

下列不属于基金份额持有人法定权利的是（ ）。

证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（ ），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

关于基金收益分配的说法中，错误的是（ ）。

（ ）是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（ ）。

从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为（ ）。

开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（ ）。

下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。

基金监管的首要目标是（ ）。

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。

《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。。

守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

（ ），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。

下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（ ）。

（ ）是金融市场上主要的资金供应者。

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（ ）周岁具有完全民事行为能力人。

一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（ ）。

目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）。

按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（ ）以上。

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。

下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（ ）。

基金销售的特殊性不包括（ ）。

ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（ ）。

关于债券基金，下列说法正确的是（ ）。

近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在（ ）。

号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（ ）。