（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（ ）应对公司负赔偿责任。

风险管理职能部门或岗位的职责包括（ ）。

Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；

Ⅱ.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；

Ⅲ.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；

Ⅳ.负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。

Ⅴ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；

基金信息披露内容应满足的原则不包括（ ）。

当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。

基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。

以下关于LOF交易规则的表述，不正确的是（ ）。

下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（ ）。

下列有关分级基金分类的表述，错误的是（ ）。

（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

合规风险的主要种类不包括（ ）。

下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（ ）。

一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。

关于ETF的申购，下列说法正确的是（ ）

基金募集期限自（ ）起计算。

岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（ ）。

某投资人将所持有的x证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，Y基金净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（ ）。

（ ）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

广义的资本市场不包括（ ）。

不属于封闭式基金合同内容的是（ ）。

基金管理人应当在（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。

目前，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（ ）。

在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（ ）。

Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则；

Ⅱ.授权清晰原则；

Ⅲ.适时性原则。

基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括（ ）。

市场细分是指根据（ ）将整体市场区分成若干个不同群体的过程。

基金管理人应当在基金份额发售的（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

（ ）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。

封闭式基金份额上市交易应具备（ ）。

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。

按照（ ）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。

内幕信息的构成要素不包括（ ）。

下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（ ）。

QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。

按照《基金法》的规定，以下（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。

Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁

Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（ ）。

（ ），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。

下列关于股票基金的表述，不正确的是（ ）。

下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（ ）。

以下关于公司型基金的表述，正确的是（ ）。

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。

投资范围规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。

契约型基金是依据（ ）设立的一类基金。

下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（ ）。