基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

（ ）构成公司内部控制的基础。

从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。

Ⅰ.业务风险

Ⅱ.投资风险

Ⅲ.市场风险

Ⅳ.操作风险?

私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由()签字确认。

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

股权类金融资产以各类( )为主。

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是( )。

基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。

下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是( )。

基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是( )。

基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。

下列选项中，（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（ ）。

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。

基金资产（ ）以上投资于债券的为债券型基金。

封闭式基金与开放式基金的区别不包括（ ）。

下列关于混合型基金，说法错误的是（ ）。

（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。

基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（ ）。

下列各项中，（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

通过（ ），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。

下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（ ）。

（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。

开放式基金信息披露每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每（ ）个月公布变更的招募说明书

关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（ ）。

（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内做出批准或者不予批准的决定。

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。

我国第一只有保本特色的基金是（ ）。

（ ），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。

基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。

（ ）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。

封闭式基金的交易遵从（ ）的原则。

检查是基金监管的重要措施，它不包括（ ）。

契约型基金最基本的法律文件是（ ）。

为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（ ）。

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。

目前，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（ ）。

开放式基金在投资操作上的优势主要有（ ）。

关于股票基金，错误的说法是（ ）。

以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。

任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（ ）。

电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（ ）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。

以下不属于保本基金的分析指标的有（ ）。

基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括（ ）。

（ ）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

（ ）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。

我国对基金公开募集申请实行的是（ ）。

关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。

我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（ ）。

关于封闭式基金的交易规则，以下说法不正确的是（ ）。

按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。

基金管理人的经理层人员应当取得（ ）核准的任职资格。

关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。

投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。

（ ）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。

以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，不正确的是（ ）。

基金市场的参与主体不包括（ ）。

封闭式基金份额申请上市交易，应符合的条件中不包括（ ）。

开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。

我国开放式基金的存续期为（ ）。

基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内作出是否核准的决定。

ETF联接基金的特征不包括（ ）。

ETF建仓期不超过（ ）个月。

A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（ ）。

基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的（ ）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

下列选项中，（ ）不是基金产品风险评价应考虑的因素。

基金信息披露应满足的原则不包括（ ）。

1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。

基金监管活动的要素主要包括（ ）。

Ⅰ.基金监管目标

Ⅱ.基金监管体制

Ⅲ.基金监管内容

Ⅳ.基金监管方式

下列不是1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题是（ ）。

开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。

依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（ ）。

（ ）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

2003年10月通过的（ ）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。

监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（ ）。

基金与银行储蓄存款的差异不包括（ ）。

以下关于开放式基金的描述，正确的是（ ）。

依据法律形式的不同，基金可以分为（ ）。

以下关于公司型基金的表述，正确的是（ ）。

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（ ）的形式。

按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（ ）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。

收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

（ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（ ）。

客户服务中售中服务的内容不包括（ ）。

下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（ ）。

契约型基金是依据（ ）设立的一类基金。

货币市场工具的（ ）。