对在委托销售中违反( )义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。

编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。

甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。

（ ）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（ ）。

期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由( )认定。

期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（ ）注销其从业资格。

期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。

中国期货市场监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。

期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

期货公司可以接受以下（ ）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

《期货交易管理条例》于（ ）正式实施。

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（ ）。

期货公司应当在本公司网站、 营业场所等公示业务流程， 提供从业人员资格证书等资料供客户查阅， 并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）查询。

会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（ ）日前通知会员。

下列关于担任期货公司董事长的条件的说法中，正确的是（ ）。

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面存在问题的，及时向（ ）提出整改意见。

期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）元。

首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所不可以采用（ ）措施化解风险。

外商投资期货公司的董事、 监事和高级管理人员应当具备（ ）规定的任职条件。

期货保证金账户发生冻结、扣划情况的，（ ）应当及时向监控中心报告。

下列关于期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料的表述中，错误的是（ ）。

当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

会员或者期货从业人员要求听证的，应当自收到纪律惩戒意见告知书之日起（ ）内，向中国期货业协会提交听证申请书。

经批准，拟在南京市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（ ）。

下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，错误的是（ ）。

中国证监会应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

设立期货公司，应由（ ）批准。

客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对穿仓造成的损失，由（ ）承担。

除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外，境外投资者通过投资关系、协议或其他安排，实际控制期货公司（ ）以上股权的，应当转为直接持股。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（ ）应当根据了解的投资者信息结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。

期货公司应当按照（ ）优先的原则传递客户交易指令。

《证券期货投资者适当性管理办法》约定的金融资产不包括（ ）。

在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案，并按照规定履行信息披露义务。

下列有关期货交易活动实行原则的说法中，错误的是（ ）。

（ ）接受（ ）委托的，应当事先向境外交易者出示风险说明书，与境外交易者签订书面合同，不得未经境外交易者委托或者不按照境外交易者委托内容，擅自进行期货交易，不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗境外交易者发出交易指令。

参加期货从业资格考试的人员，应当符合的条件包括（ ）。

被注销期货从业资格的人员连续（ ）未在期货经营机构中执业的，在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

中国期货业协会决定受理后，需要由双方当事人确定调解员人选，对于争议金额较大、案情复杂的重大疑难纠纷由（ ）调解员进行合议调解。

（ ）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录

期货公司应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（ ）进行审计。

经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或者服务的，下列表述中正确的是（ ）。

下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，监管机构应当要求期货公司做如下（ ）处理。

（ ）是指对公司管理方法、操作程序、控制措施等发生影响的各种因素。它是内控其他要素的基础。

被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内接触对其采取的有关措施。

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（ ）提交客户交易编码申请。

下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（ ）。

一般情况下，期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章的，对于客户在交易中的损失，（ ）。

期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

期货交易所终止的，应当成立（ ）。

甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付"手续费"。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取"手续费"400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。

吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖，吴某应向（ ）提起诉讼。

某期货公司的期末报表显示，其净资产为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元。

赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。则赵某的行为违反了（ ）规定。

某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加保证金。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，期货公司应当采取的措施是（ ）。

甲是某期货公司的客户。该期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。则该期货公司因此形成的交易结果（ ）。

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下（ ）监管措施。

期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（ ）。

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（ ）。

期货公司出现下列（ ）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述中，正确的有（ ）。

期货交易所有（ ）行为的，应当事前向中国证监会报告。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下（ ）行为。

实行会员分级结算制度的期货交易所的会员由（ ）组成。

以下行为中，属于不正当竞争的有（ ）。

中国期货业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有（ ）。

证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有（ ）。

下列关于交易结算报告的表述，正确的有（ ）。

下列关于期货公司分支机构经营管理的表述中，正确的有（ ）。

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括（ ）。

担任除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的，应当具备（ ）条件。

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，（ ）。

我国当前的各类期货品种中，采用实物交割的有（ ）。

期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、进展情况、（ ）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在（ ）的，应当立即向监管部门报告。

期货从业人员在执业过程中应当（ ）。

我国期货市场法律法规体系包括（ ）层次。

根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的（ ）款项，应当以货币资金支付。

下列关于期货从业人员自律管理的表述中，错误的有（ ）。

期货公司应当对客户进行实名制审核，具体内容包括（ ）。

中国证监会对期货公司的（ ）等风险监管指标作出规定。

中国证监会专门制定《期货公司分类监管规定》，根据期货公司的（ ）评价和确定期货公司的类别。

根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。

根据规定，期货公司应当采取有效措施，防止（ ）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。 风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施说法正确的有（ ）。

期货交易所交易规则应当载明的事项包括（ ）。

某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200万元，胜诉方向人民法院申请强制执行。下列说法中正确的有（ ）。

下列关于期货投资者保障基金的表述正确的有（ ）。

A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作规定。甲客户因出差，便委托朋友乙为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙的交易指令为甲客户下单。由于乙对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（ ）。

监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形，其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是（ ）。

客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易。故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失，法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须一致的是（ ）。

某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息披露给亲朋好友，王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列做法正确的是（ ）。

2020年11月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2021年3月，该期货公司还未将保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是（ ）。

某期货公司因电网严重故障，无法正常营业，现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括（ ）。

期货经营机构应当建立信息披露管理制度。信息披露管理制度应当包括（ ）。

经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。（ ）

期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整后及时报告中国证监会。（ ）

中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。 （ ）

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，即使客户予以追认，该交易造成客户的损失，期货公司仍应承担赔偿责任。()

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（ ）

期货公司应当每日向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 ( )

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。 （ ）

风险承受能力最低类别投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应当要求投资者签署特别风险警示书。（ ）

根据《期货从业人员管理办法》的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。 （ ）

期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。（ ）

取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。（ ）

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。 （ ）

期货交易所实行全员结算制度或者会员分级结算制度，应当事后向中国证监会报告。（ ）

中国证监会依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，其他有关部门和单位应当给予支持和配合。（ ）

行政诉讼，是指公民、法人和其他组织认为行政机关或其他行政主体的具体行政行为侵犯其合法权益，依法向上级机关或法律、法规规定的特定机关提出申请，由受理申请的行政机关对原行政行为再次进行审查并作出裁决的制度（ ）

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构出具警示函的，期货公司应当将该人员免职。（ ）

期货经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制，销售人员参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估的，应当事先向国务院期货监督管理机构备案。（ ）

信息沟通是内部控制过程的一部分，管理层的计划必须准确、及时贯彻到相关部门，以便有效执行，计划执行情况也要及时反馈给管理层，供其比较分析。（ ）

取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向期货业协会申请从业资格。（ ）

诉讼外的和解是民事主体在诉讼外进行的民事行为，具有诉讼上的意义和效力。（ ）