期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（ ）

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。

根据《期货交易管理条例》。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)）的罚款。

下列关于期货交易结算的表述，错误的是()。

期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得，并处以(　　)的罚款。

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产()的，为固定收益类资产管理计划。

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是()

根据《期货交易管理条例》，(　　)可以要求期货公司交易软件、结算软件供应商提供该软件相关资料。

期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()

持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的().

会员结算准备金最低余额由会员以(　　)向期货交易所缴纳。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当每()开展一次适当性自查，形成自查报告。

下列机构中，任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是(　　)

下列关于期货交易所的表述，正确的是()。

根据《期货市场客户开户管理规定》，应当为每一个客户设立(　　)并建立其与客户在交易所交易编码的对应关系。

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。

以下情形发生时，期货交易所应当解散的是()。

期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()

根据《期货交易所管理办法》，下列关于期货交易所总经理的表述正确的是()。

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。

根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是()。

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度是()

当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持()原则。

会员制期货交易所会员大会的常设机构是()。

根据《期货交易管理条例》，有权指定交割仓库的是()

期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。

下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是(　　).

根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的()，结清分支机构业务并终止经营活动。

下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是(　　)

全面结算会员期货公司应当在()开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。

期货公司下列人员中，必须具有期货从业人员资格的是()

期货公司拟免除()职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。

期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括(　　)。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以()

()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及所在机构应当予以配合。

（）应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币()元，且净资本不低于人民币()元

下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。

非结算会员应当按照(　　)的时间和方式查询交易结算报告。

从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。

销售机构应当募集资产管理计划结束后()个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指()。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现()情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实

()应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

根据《期货投资者保障基金管理办法》，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得()。

期货投资者保障基金按照()的原则筹集。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，()向其销售相关产品或者提供相关服务。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告，并处以(　　)万元以下的罚款

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是().

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依()确定管辖。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()

某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体股东报告或进行信息披露。（）

中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管报表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是()。

某期货公司的期末财务报表显示，净资产为16000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1300万元，无负债调整值，该公司的期末净资本为()

某期货公司财务部工作人员任某用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用保证金的刑事责任表述，正确的是()

某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类，分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为()。

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有()

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》。期货从业人员在执业过程中应当()

制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的宗旨包括()。

下列关于期货公司风险监管指标标准的表述，正确的有()。

期货公司办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有()

下列关于期货交易所名称的表述，正确的有().

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，()可以向中国期货业协会举报。

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。

期货公司的期货从业人员必须遵守()

期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有()

根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货交易活动实行的原则有()

交割仓库不得从事的行为包括().

下列关于申请期货从业资格、从事期货业务的表述，错误的有().

期货公司应当承担违约责任的情形包括().

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于客户从事期货交易的表述，正确的有()。

实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持()

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件()

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其(　　)。

下列关于期货公司的表述，正确的有()。

根据《期货交易管理条例》，可以成为期货交易所会员的有(　　).

下列关于期货公司股东会的表述，正确的有().

中国证监会可以根据期货交易所的(　　)决定交易所风险准备金的规模。

会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用()来承担风险。

根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当在()提示客户可以通过中国期货业协会官网查询其从业人员资格证书等资料。

下列关于期货公司报送资料的表述，错误的有()

期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚()

首席风险官制作的工作底稿和工作记录，应当().

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职责时不得()

根据《期货市场客户开户管理规定》，(　　)依法对期货市场客户开户实行自律管理。

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有().

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在()公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容，投诉方式等相关信息。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向(　　)报告。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有(　　)

下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有()。

经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括()

根据《证券期货投资者适当性管理力法》，经营机构提供的产品或者服务存在下列因素时，应当审慎评估其风险等级。

经营机构应当按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，将投资者分为()。

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受刑事处罚()。

期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已按客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有()。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理力法》，下列确定资产管理计划所属类别的说法，正确的是()

某期货公司注册资本为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述错误的是()

客户甲将1000万元费金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过(　　)账户进行转账。

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列表述中正确的是()

小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是()。

下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是()。

期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是().

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司投资者咨询业务的是()。

某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是()。

某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才。公司还鼓励交易，结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列表述正确的是()。

下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是(　　).

某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为2800万元，净资产为1亿元，风险资本准备为5000万元，负债为3000万元，该公司风险监管指标符合标准的是()

某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为6000万元，风险资本准备为5500万元，净资产为1.5亿元，负债为1.7亿元，流动资产为8000万元，流动负债为7500万元。下列风险监管指标中触及预警标准的是()

根据《期货公司风险监营指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是()

监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形，其中违反《期货公司风险监管指标售理办法》的是()。

根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》，期货公司违背受托义务，

擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。( )

期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。

中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（）

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国证监会制定。（ ）

期货经营机构提出的适当性匹配意见不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证，其履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断，不会降低产品或服务的固有风险，也不会影响其依法应当承担的投资风险、履约责任以及费用。（ ）

期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。（ ）

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）

根据《期货投资者保障基金管理办法》，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金可适当予以补偿。（ ）

非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。（ ）

《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条规定，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。（ ）

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，中国证监会应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。（ ）

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事长代其履行职权。（ ）

对于实行会员分级结算制度的期货交易所，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。（ ）

期货保证金存管银行未按规定向期货保证金安全存管监控机构报送信息，被期货交易所采取自律监管措施的，期货公司应当暂停在该存管银行开立期货保证金账户、并将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。（ ）

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所住所地中国证监会派出机构报告。（ ）

通过期货从业资格考试即获得了期货从业资格。（ ）

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码，客户期货结算账户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所。（ ）

实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金，人民法院应予以支持。（ ）