会员制期货交易所的权力机构是( )。

期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（ ），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（ ）。

（ ）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。

期货经营机构应当（ ）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（ ）。

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（ ）的声明。

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。

关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（ ）。

甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。

期货交易所设立分所，应当经（ ）批准。

根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（ ）。

期货公司应当（ ）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（ ）。

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（ ）。

下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是( )。

人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（ ）原则确定当事人的民事责任。

期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（ ）提出整改意见。

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。

根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（ ）。

某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。

甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（ ）个月的。

期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。

取得经理层人员任职资格但连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。

（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（ ）。

期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告。

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（ ）。

甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（ ）万元。

下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（ ）。

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。

期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。

期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。

《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过。

期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）。

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（ ）。

证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。

期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。

王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定（ ）。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（ ）。

当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（ ）。

期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（ ）报告。

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。

经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。

公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）个工作日内反馈

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。

王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（ ）惩罚措施。

参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（ ）。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。

制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。

下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（ ）。

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。

2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。

下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。

期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（ ）年。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（ ）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（ ）。

期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是( )。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有( )。

结算会员由（ ）组成。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（ ）。

下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（ ）。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。

取得经理层人员任职资格的人员，担任( )职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（ ）。

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（ ）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。

以下属于期货交易所章程应当载明的事项有（ ）。

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（ ）。

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）。

资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（ ）

由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应该（ ）。

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（ ）行为。

根据规定，期货交易实行的制度包括（ ）。

未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列内容进行分开隔离的有（ ）。

王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（ ）职权。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列（ ）行为。

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（ ）进行核查和验证。

期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事（ ）行为。

钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该满足的条件包括（ ）。

甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（ ）。

下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（ ）

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（ ）。

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（ ）

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包括（ ）。

期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（ ）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（ ）。

期货投资者保障基金的资金运用限于（ ）。

下列期货公司人员中，应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有（ ）。

中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（ ）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（ ）。

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重，给予下列纪律惩戒的是（ ）

期货公司应该按规定及时编制（ ），并进行报送。

关于推荐人，描述正确的是（ ）。

期货从业人员必须（ ）。

某期货公司由于经营不善面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（ ）。

在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约的责任。

期货公司（ ）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

某经营机构拥有健全的回访制度，由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括（ ）。

期货从业人员（ ）的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”的是（ ）

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（ ）。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（ ）。

期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

期货交易所依法对保证金的安全实施监控。( )

期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。（ ）

期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。（ ）

期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有，除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外，严禁挪作他用。（ ）

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。（ ）

全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。（ ）

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任 （ ）

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当事前向中国证监会报告。（ ）

期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。（ ）

期货投资者保障基金由中国基金业协会集中管理、统筹使用。（ ）

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国证监会制定。（ ）

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。（ ）

中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外，不得收取其他费用。

《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为5年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为3年。

中国证监会各派出机构负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，当事人应当在接到立案通知后5个工作日内提交书面申辩意见。（ ）

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，可以适当降低风险管理要求。（ ）

期货公司分支机构在注销经营许可证前，不得停止经营活动。（ ）