期货公司成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续( )个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

期货交易所实行（ ）。

投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（ ）承担投资风险。

下列（ ）不属于专业投资者。

期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（ ）级。

中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。

下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。

根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）。

证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。

期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（ ）报送。

期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

客户在期货公司中违约的，期货公司先以（ ）承担违约责任。

期货交易所的负责人由（ ）任免。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（ ）个工作日内向协会报告，由（ ）注销其从业资格。

下列机构中有权指定交割仓库的是（ ）。

期货公司应当对客户进行（ ）审核。

期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

期货交易所风险准备金应当按照（ ）来提取。

张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（ ）。

下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。

人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）确定管辖。

期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。

会员制期货交易所理事会会议应至少每（ ）召开一次。

会员制期货交易所的专门委员会由（ ）设立。

证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。

某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（ ）。

期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）时间内以书面方式提出。

投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（ ）

期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。

下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（ ）。

2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（ ）。

申请设立期货公司，注册资本应不低于（ ）人民币。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

下列不属于期货公司首席风险官职责的有（ ）。

某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（ ）。

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。

王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（ ），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（ ）。

现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）。

任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。

下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。

下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。

小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（ ）。

期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（ ）年。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

会员制期货交易所的最高权力机构为（ ）。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（ ）。

按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（ ）。

公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（ ）。

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。

下列（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

期货公司开展期货投资咨询业务应（ ）了解客户身份、财务状况等。

根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（ ）纳入保障基金缴纳范围。

王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（ ）。

实行全员结算制度的期货交易所会员由( )组成。

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。

经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（ ）告知、警示，应当全过程录音或者录像

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（ ），客户予以追认的除外。

根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依照（ ）的规定确定。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（ ）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有（ ）。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括（ ）。

期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（ ）。

甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（ ）。

关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（ ）。

根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（ ）。

保障基金的后续资金缴纳比例，由（ ）和（ ）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有( )。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（ ）。

期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（ ）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的规定，上述机构包括（ ）。

首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（ ）制度。

某日，客户甲需从期货公司转出保证金100万元，期货公司和客户应通过（ ）进行转账。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，应如何处理（ ）。

李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（ ）。

经营机构应当建立（ ）机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。

某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

某期货公司想要调整非结算会员结算准备金最低余额，该公司应当在当日结算前向（ ）报告。

申请设立期货公司，应当具备的条件包括（ ）。

期货交易所实施下列（ ）行为，应当事前向中国证监会批准和报告。

期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（ ）。

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，可以不向（ ）报告。

期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据（ ）来确定责任的承担份额。

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（ ）。

在为客户提供期货投资咨询业务前，期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。

下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有（ ）。

在预警期内，某期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）措施。

期货交易所办理（ ）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

对于研究分析报告，期货公司应（ ）。

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》中的（ ）。

份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将集合资产管理计划（ ）等数据备份至中国证监会认定的机构。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（ ）。

期货公司办理（ ）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（ ）。

《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条规定,决定书应载明以下事项:（ ）

甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（ ）。

小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（ ）。

根据《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法，内容包括（ ）。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（ ）备案。

期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括（ ）。

张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（ ）。

期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（ ）等情况，审镇评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相造应的产品或者服务。

下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（ ）。

A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（ ）。

期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。( )

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。（ ）

期货公司依法对保证金安全实施监控。（ ）

期货交易可以任意选择交易所。（ ）

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（ ）

期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。（ ）

期货交易所的合并、分立，应当事前向国家工商总局报告。（ ）

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的，期货公司应当将该人员免职。（ ）

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。 ( )

期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。（ ）

期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（ ）

期货公司在对客户进行实名制审核时，应对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由代理人开户。（ ）

期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。（ ）

期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（ ）

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。（ ）

民（自然人）、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当诚实信用,遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则,禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。（ ）

全面结算会员期货公司为非结算会员结算而签订结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额的内容。（ ）

期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。（ ）

取得期货交易所会员资格。应当经期货交易所批准。（ ）