期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者提供相关服务。

下列（ ）不属于专业投资者。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。

（ ）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。

期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（ ）年。

下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。

期货投资者保障基金的使用遵循( )原则，实行比例补偿。

公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（ ）。

根据我国法律规定，期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。

期货交易所设立分所，应当经（ ）批准。

期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（ ）签字确认。

期货公司应当（ ）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

期货交易所的负责人由（ ）任免。

下列机构中有权指定交割仓库的是（ ）。

期货交易所风险准备金应当按照（ ）来提取。

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（ ）。

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明。

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。

下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（ ）。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。

期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。

期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。

负责组织期货从业人员资格考试的机构是( )。

某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（ ）。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（ ）。

投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（ ）

协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。

首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。

某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。

实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（ ）。

因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）。

下列不属于期货公司首席风险官职责的有（ ）。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（ ）。

王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（ ）。

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）。

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。

期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。

期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。

期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（ ）年。

期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（ ）报告开户情况，并定期报告交易情况。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（ ）天。

下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。

公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（ ）通过。

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档。

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。

期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。

《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（ ）。

期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。

审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。

证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。

期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（ ）。

下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（ ）。

《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。

某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元

小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。

客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

甲应当向下列（ ）法院提起诉讼。

甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是( )。

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有( )。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有( )。

下列关于期货公司业务的说法，正确的有（ ）。

证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的（ ）。

经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（ ）告知、警示，应当全过程录音或者录像

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（ ），客户予以追认的除外。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（ ）步骤。

下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（ ）。

人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取（ ）措施。

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续费。

期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。

下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。

期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（ ）。

首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（ ）。

某期货公司想要调整非结算会员结算准备金最低余额，该公司应当在当日结算前向（ ）报告。

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是( )。

申请设立期货公司，应当具备的条件包括（ ）。

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（ ）行为。

以期货交易所为（ ）因期货交易所履约职责引起的商事案件，由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖。

期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（ ）。

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）为主要依据

客户下达的交易指令没有（ ）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（ ）进行核查和验证。

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司，其首席风险官应当监督检查的事项包括（ ）。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（ ）条件。

期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事（ ）行为。

期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（ ）。

关于侵权行为责任的表述正确的是（ ）。

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。

期货交易所办理（ ）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包括（ ）

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官履行职务要做到（ ）。

期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（ ）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

对于研究分析报告，期货公司应（ ）。

期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。

下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是（ ）。

下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（ ）。

期货投资者保障基金的资金运用限于（ ）。

从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（ ）。

期货公司有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》中的（ ）。

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（ ）。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法中正确的是（ ）。

根据《期货公司监督管理办法》，如果客户在期货交易中违约的，造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。

下列说法中错误的有（ ）。

假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（ ）。

份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将集合资产管理计划（ ）等数据备份至中国证监会认定的机构。

期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。( )

期货公司可以接受事业单位的委托，为其进行期货交易。（ ）

期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。（ ）

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。（ ）

期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。 （ ）

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（ ）

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。（ ）

中国证监会各派出机构负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，当事人应当在接到立案通知后5个工作日内提交书面申辩意见。（ ）

期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。（ ）

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。（ ）

期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（ ）

期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。（ ）

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）

申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（ ）

申请设立期货交易所，应当向中国证券监督管理委员会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。（ ）

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。（ ）

民（自然人）、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当诚实信用,遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则,禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。（ ）

期货公司及其分支机构的许可证由中国期货业协会统一印制。（ ）

期货交易所因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失不予补偿。（ ）