期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有( )名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和( )的授权，履行监督管理职责。

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。

期货公司成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续( )个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

《期货交易管理条例》自( )起正式实施。

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（ ）审核开户和存档。

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（ ）报告。

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（ ）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（ ）。

期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。

根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。

期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由( )承担。

期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。

中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。

下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是( )。

下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是( )。

实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全( )。

设立期货交易所，由（）审批。

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。

期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。

禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对( )的期货从业人员提出的。

甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是( )。

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。

从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向( )报告。

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

在我国，负责保障基金财务监管的是( )。

C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是( )。

期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是( )。

下列选项中属于期货从业人员的是( )。

实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。

证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( )。

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。

关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。

( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。

《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。

期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。

因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是( )的除外。

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。

期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。

关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。

根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。

某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。

期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行( )审核。

甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是( )。

某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。

下列构成交割违约的情形是( )。

某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为( )万元。

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有( )。

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（ ）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述正确的有（ ）。

当（ ）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（ ）。

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以（ ）代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（ ），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行()。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有()。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是( )。

期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。

某经营机构于2019年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。

按照《期货交易所管理办法》，期货交易所可以采取的组织形式包括( )。

证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下( )行为。

期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列( )情况除外。

根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司应当向客户全面客观介绍( )。

期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的( )的违约责任承担方式无效。

在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官( )。

下列选项中属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。

期货公司执行客户交易指令，数量发生错误的，下列说法正确的有( )。

依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。

期货公司基于客户委托为客户设计( )等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

期货交易所的工作人员履行职务，遇到与( )有利害关系的情形时，应当回避。

孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行为违反了( )的规定。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，( )。

期货公司申请（）境外经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定办理有关手续。

实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由( )组成。

关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是( )。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括( )。

期货交易所的( )应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有( )。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。

客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当( )。

下列关于实物交割环节民事责任的处理的说法中，正确的有( )。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。

期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，明确( )等业务的协作程序和规则。

甲获得期货从业资格考试合格证明。2016年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2014年3月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司( )。

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有( )。

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货交易所应当及时向中国证监会报告，下列各项中属于重大事项的是( )。

A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是( )。

期货从业人员张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是( )。

下列说法中，正确的是( )。

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过（）转账存取保证金。

根据《期货交易管理条例》，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照国务院期货监督管理机构的规定，向中国期货业协会报告大户名单、交易情况。（ ）

期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（ ）

中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。 ( )

期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。 ( )

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为按市价交易。( )

经中国期货业协会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。 ( )

期货公司首席风险官不履行职责，情节严重的，中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。 ( )

从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。 ( )

根据《期货从业人员管理办法》的规定，中国期货业协会负责组织从业资格考试。 ( )

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )

期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。 ( )

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或服务的适当性管理自律规则。 ( )

期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。 ( )

期货公司不得向客户作获利保证；可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 ( )

期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。( )

期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。 ( )

期货市场异常情况消失后，期货交易所应当继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。 ( )

期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。( )

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。( )

期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，所以无需缴纳会员费。 ( )