期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（ ）。

期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（ ），并保持办公场所和办公设备相对独立。

期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（ ）推荐人的书面推荐意见。

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。

证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（ ）。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（ ）。

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（ ）承担。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。

关于期货交易所，下列说法中错误的是（ ）。

期货公司应当在年度终了后的（ ）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（ ）的声明。

中国证监会派出机构应当在（ ）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。

会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（ ）。

期货交易所实行（ ）结算制度。

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。

在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（ ）。

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（ ）报告。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。

单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。

在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（ ）。

下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（ ）。

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自（ ）起施行。

单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）。

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。

期货公司的交易保证金不足，又未能（ ）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。

期货投资者保障基金的筹集原则是（ ）。

由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（ ）。

期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（ ）。

下列有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）。

协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（ ）。

《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（ ）。

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。

《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ）。

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是()。

中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。

负责审批设立期货交易所的机构是()。

完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。

投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。

设立期货公司，持有100%股权的股东应当符合的条件不包括()。

期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料。

期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

共用题干

代为履职人员应当实地履行职责，履职期间()管理公司的其他事务。

共用题干

某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起()内，做出批准或者不批准的决定。

共用题干

某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

共用题干

某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长. 总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其()。

共用题干

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由()承担。

共用题干

有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是()。

共用题干

某期货公司完全按照客户的交易指令人市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应()。

共用题干

某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占为()。

共用题干

某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于()。

共用题干

A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前()个月的。

共用题干

A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A公司提交的合规经营情况说明应该是最近()年的。

共用题干

A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受()的监督管理。

证券公司可以接受以下（ ）的委托从事中间介绍业务。

期货公司应当承担违约责任的情形包括（ ）。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（ ）。

不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（ ）。

期货公司应当按照（ ）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

当（ ）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有（ ）。

根据《期货从业人员管理办法》的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有（ ）。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（ ）提出申请。

期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（ ）。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括（ ）。

下列（ ）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是（ ）。

下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有（ ）。

下列有关公司制期货交易所监事会的说法中，正确的有（ ）。

关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法中不正确的是（ ）。

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（ ）。

下列（）的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有()。

任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是()。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有()。

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理()等业务的协作程序和规则。

按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当()时，期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。

期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确()等的责任。

有下列()情形，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有()。

在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为()。

中国证监会及其派出机构可以将()记人期货公司及首席风险官诚信档案。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向()报告。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有()。

期货公司违反投资者适当性制度要求的，()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为()。

期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但()的，不受上述规定的限制。

下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中，正确的是()。

共用题干

某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。甲. 乙. 丙. 丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的是()。

共用题干

某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是()。

共用题干

某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。假设2010年3月，该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交的材料有()。

共用题干

回答9～13小题.2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元.2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认()。

共用题干

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其()。

共用题干

A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司在申请期货投资咨询业务资格时，除了提交上述的材料外，还需要提供()。

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A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司开展期货投资咨询业务时，不得()。

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甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为()。

证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 （ ）

实行全员结算制度的期货交易所会员中，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。 （ ）

期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。 （ ）

中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 （ ）

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》于2011年2月9日发布实施。（ ）

期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。（ ）

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。 （ ）

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。 （ ）

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。 （ ）

期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。 （ ）

会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由中国证监会委派。（ ）

期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。（ ）

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。（ ）

期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后，由此获得的差价利益归期货公司所有。（ ）

期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活动。（ ）

期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。（ ）

期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（ ）

中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。()

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。()

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。()