期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。

某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（ ）对客户承担。

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（ ）。

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。

( )负责期货投资者保障基金的财务监管。

根据《期货交易管理条例》，( )

可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )

与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。

中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（ ）。

（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（ ）。

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。

中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。

期货公司会员不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立金融期货交易编码。

期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。

期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。

期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（ ）万元。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。

期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格?（ ）。

依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（ ）。

通过期货从业资格考试的人员，可以取得（ ）。

下列关于客户保证金的表述，正确的是（ ）。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。

持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（ ）。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（ ）。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。

全面结算会员期货公司应当以（ ）向期货交易所缴纳结算担保金。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（ ）。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。

下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。

中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。

根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（ ）作为证券交易经历证明。

下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（ ）。

首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。

下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（ ）。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（ ）制定。

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。

在我国，期货交易的结算，由（ ）统一组织进行。

某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（ ）对客户承担。

期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）年。

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。

当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职务。

期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。

下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。

客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监督指标管理办法》的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（ ）。

下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）。

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（ ）。

期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。

下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（ ）。

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末

净资本为（ ）。

某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是

（ ）。

甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。

甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（ ）。

2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（ ）。

吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（ ）提起诉讼。

期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（ ）。

制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（ ）。

下列属于期货公司期货投资咨询业务的有( )。

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括( )。

下列关于期货公司董事会的表述，正确的有（ ）。

根据我国刑法，下列哪些情形可能构成操纵证券、期货市场罪（ ）?

关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（ ）。

期货交易所为债务人的，债权人可以要求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券（ ）。

期货公司开展资产管理业务的，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询（ ）。

期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（ ）。

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（ ）。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）。

期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（ ）。

下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的是（ ）。

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是（ ）。

会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有（ ）。

根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有（ ）。

下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（ ）。

证券公司介绍其（ ）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

下列关于期货交易风险提示和管理的表述，正确的有（ ）。

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（ ）。

期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?（ ）

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为（ ）。

按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（ ）。

首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。

下列关于全面结算会员期货公司金融期货结算业务的法定义务表述，正确的有（ ）。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付，不得占用其他客户的保证金。

期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有（ ）。

下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（ ）。

期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有（ ）。

以下符合期货从业资格申请条件的有（ ）。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司（ ）应当在风险监管报表上签字确认。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（ ）。

期货公司董事长出现以下哪些情形的，期货公司应当对其进行离任审计。（ ）

期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有（ ）。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?（ ）

中国期货业协会制定的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有（ ）。

下面关于交易结算报告查询的表述中，错误的是（ ）。

期货交易所可以接受（ ）作为保证金进行期货交易。

期货交易所全面结算期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务?（ ）

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（ ）。

关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（ ）。

某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可，应受的处罚是（ ）。

关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述正确的有（ ）。

客户向期货公司下达交易指令的方式包括（ ）。

期货从业人员在执行过程中应当（ ）。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（ ）。

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（ ）。

根据《期货交易管理条例》，下列可以成为期货交易所会员的有（ ）。

下列关于交易结算报告的表述，正确的有（ ）。

根据《期货交易管理条例》，下列期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则(修订)》规定的，下列人员或机构中可以向中国期货业协会举报的有（ ）。

人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（ ）。

下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有（ ）。

从事期货交易活动，应当遵循的原则有（ ）。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括（ ）。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（ ）。

下列有关期货交易所性质的陈述，正确的有（ ）。

以下机构不得代理客户从事期货交易的有（ ）。

期货交易所有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得并处罚款?（ ）

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（ ）。

小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是（ ）。

关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的是（ ）。

甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（ ）。

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为谋取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（ ）。

某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（ ）。

期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（ ）。

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。（ ）

首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（ ）

期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。（ ）

公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（ ）

中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。（ ）

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（ ）

期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能做出虚假、误导性宣传。（ ）

参加从业资格考试的，应当具有大学以上文化程度。（ ）

以期货公司为被告的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。（ ）

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（ ）

取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向当地的期货业协会申请从业资格。（ ）

中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（ ）

期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整后及时报告中国证监会。（ ）

实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。（ ）

期货公司开展资产管理业务的，期货公司只能与客户约定基于资产管理业绩收取相应的报酬，不能约定收取一定比例的管理费。（ ）

投资者参与股指期货的“商品期货交易经历”要求是客户需具备最近三年内具有10笔以上(含)的商品期货交易经历。（ ）

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。（ ）

非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。（ ）

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。（ ）

《期货交易管理条例》明确规定：“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。”（ ）