（ ）构成公司内部控制的基础。

（ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（ ）。

Ⅰ.最低性原则

Ⅱ.局面性原则

Ⅲ.权责匹配原则

Ⅳ.独立性原则

Ⅴ.定性和定量相结合原则

Ⅵ.适时性原则。

基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（ ）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。

商业银行从事基金销售业务的，应当向（ ）进行注册并取得相应资格。

下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。

（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（ ）召集。

（ ）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（ ）。

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（ ）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

基金信息披露的作用不包括（ ）。

下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当( )，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

基金托管协议是基金管理人与( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。

对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

下列关于股票基金的表述不正确的是（ ）。

一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。

基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（ ）支付基金收益。

下列表述中,不符合证券投资基金基本内涵的有（ ）。

下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（ ）。

（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（ ）环节。

基金销售机构的职责规范包括（ ）。

Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务

Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施

Ⅲ.提前发行

Ⅳ.基金销售机构反洗钱

下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（ ）。

关于ETF的交易规则，不正确的是（ ）。

基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。

ETF基金最大的特色是（ ）。

以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。

封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（ ）。

开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。

关于ETF的申购，下列说法正确的是（ ）

目前全球基金业发展的趋势与特点表现不包括（ ）。

内部控制的（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（ ）。

投资者提交基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。

基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。

开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（ ）日内披露。

契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。

（ ）是正当竞争的前提；（ ）是正当竞争的基础；（ ）是正当竞争的表现。

不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

（ ）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。

为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（ ）。

公司型基金与契约型基金的主要区别是（ ）。

基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（ ）的规定进行备案。

以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。

股票、债券和基金的区别是（ ）。

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（ ）。

按所投资的股票性质分类，股票基金可分为成长型股票基金和（ ）。

开放式基金在投资操作上的优势主要有（ ）。

基金反映的是一种（ ）关系。

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的

基金的服务机构不包括（ ）。

基金管理人应当在基金份额发售的（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。

我国基金管理人的主要职责不包括（ ）。

从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（ ）。

基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（ ）。

（ ）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。

封闭式基金份额申请上市交易，应符合的条件中不包括（ ）。

我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（ ）担任。

封闭式基金价格主要受（ ）的影响。

（ ）不属于封闭式基金的特点。

按照（ ）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（ ）。

内幕信息的构成要素不包括（ ）。

下列不属于公司员工违反忠实义务的是（ ）。

QDⅡ基金的净值在估值日后（ ）内披露。

下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（ ）。

依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（ ）个月。

基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。

下列关于基金信息披露的表述，正确的是（ ）。

道德的特征有（ ）。

1990年，（ ）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。

下列不属于基金经理任职条件的是（ ）。

关于货币市场基金，以下说法不正确的是（ ）.

下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。

基金行业要健康发展，必须以（ ）为本。

为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于（ ）。

公司型基金的最高权力机构是（ ）。

ETF联接基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（ ）

以下关于公司型基金的表述，正确的是（ ）。

投资人认购开放式基金，一般通过基金（ ）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债券类金融资产不包括（ ）。

依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（ ）。

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（ ）。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。

（ ）是基金销售的“售前服务”。

下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（ ）。

督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。

基金申报价格的最小变动单位为（ ）元。

基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。