（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。

—般基金管理公司内部设有四大专业委员会（ ）。

Ⅰ.投资决策委员会

Ⅱ.产品审批委员会

Ⅲ.风险控制委员会

Ⅳ.运营估值委员会

Ⅴ.研究发展委员会?

公司股东享有的权利包括（ ）。

董事会可以成立（ ），如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设机构，向董事会负责并报告工作。

每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为（ ）。

Ⅰ.投资

Ⅱ.研究

Ⅲ.交易部门

Ⅳ.产品营销部门

Ⅴ.合规与风险部门?

风险管理职能部门或岗位的职责包括（ ）。

Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；

Ⅱ.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；

Ⅲ.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；

Ⅳ.负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。

Ⅴ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；

基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。

经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。

基金的重大事件不包括（ ）。

担任基金托管人应当具备（ ）条件。

（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（ ）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

基金信息披露的作用不包括（ ）。

基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性

国际上比较流行的投资组合保险策略主要是( )。

2013年，( )专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。

下列不属于道德与法律的区别的是( )。

下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是( )。

下列关于混合型基金，说法错误的是（ ）。

我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（ ）。

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。

下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（ ）。

（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

下列（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过（ ）个月。

以下不属于基金管理人信息披露范围的是（ ）。

（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。

销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。

ETF上市交易后，其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。

基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（ ）。

Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送

Ⅲ．散布虚假信息，扰乱市场秩序

Ⅳ．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（ ）个工作日。

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。

（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

（ ）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。

同—私募基金产品的投资者持有期间超过（ ）年的，无须再次进行投资者风险评估。

关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。

进行ETF折价套利交易未涉及到（ ）。

（ ）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（ ）。

基金管理人应当设立督察长对（ ）负责。

依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（ ）。

公司型基金与契约型基金的主要区别是（ ）。

根据投资目标的不同，基金分类不包括（ ）。

将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是（ ）的不同。

任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（ ）。

电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（ ）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。

内部控制的目标不包括（ ）

根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。

基金管理人应建立电子信息数据的（ ）制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的

开放式基金的认购采取（ ）的方式。

关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。

（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。

（ ）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

所谓（ ）,简单来讲即货币资金的融通。

客户至上的基本要求是（ ）的利益优先。

安全垫是风险资产投资可承受的（ ）损失限额。

关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（ ）。

当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。

下列不属于道德特征的是（ ）。

QDII基金不可以投资的金融产品或工具是（ ）。

一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（ ）年。

按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（ ）。

我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（ ）。

基金募集期限届满时，开放式基金需满足基金募集金额不少于（ ），基金份额持有人的人数不少于（ ）。

基金年度报告中应披露的财务指标不包括（ ）。

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（ ）内做出注册或者不予注册的决定。

QDⅡ基金的净值在估值日后（ ）内披露。

不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

（ ）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。。

基金与银行储蓄存款的差异不包括（ ）。

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。

下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（ ）。

1990年，（ ）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。

关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（ ）。

美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。

以下不属于基金销售机构的是（ ）。

关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的 ，应当登载最近（ ）个完整会计年度的业绩。

某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。

下列不属于基金经理任职条件的是（ ）。

基金当事人不包括（ ）.

QDII是（ ）的首字母缩写。

基金份额持有人大会不可以由（ ）提议召集。

基金销售机构的准入条件不包括（ ）。

―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（ ）。

关于货币市场基金，以下说法不正确的是（ ）.

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容（ ）。

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

（ ），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。