风险投资基金又被称为（　　）。

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（　　）。

蓝筹股是指规模大、发展成熟、（　　）公司的股票。

通常将股票市值小于（　　）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（　　）亿元人民币的公司归为大盘股。

下列属于QDII基金份额认购的特点的是（　　）。

以下关于基金销售费用的说法，正确的是（　　）。

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。

基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是（　　）。

关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用的投资者教育计划Ⅴ．可以代替投资咨询

保本基金的安全垫等于（　　）。

根据《中华人民共和国民法通则》的规定，（　　）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。

（　　）对有效的风险管理承担最终责任。

一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（　　）。

―般认为，世界上最早的证券投资基金即英国"海外及殖民地政府信托"基金产生于（　　）年。

基金申报价格的最小变动单位为（　　）元。

《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（　　）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。。

当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（　　）。

（　　）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

下列关于证券投资基金的特点，说法错误的是（　　）。

货币市场基金的主要投资对象包括（　　）。

（　　）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为,

下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（　　）。

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（　　）.

基金管理人应当在（　　）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（　　）。

（　　）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

道德和法律都是（　　），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

（　　）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。

基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（　　），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

货币型基金的认购费一般为（　　）。

基金年度报告要披露：上市基金前（　　）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

ETF基金T日现金差额相关内容应在（　　）的申购、赎回清单中公告。

（　　）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

督察长的职责包括（　　）。

Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

下列不属于基金托管人职责的是（　　）。

基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔）.

下列关于基金年度报告的表述，正确的有（　　）。

按照《基金法》的规定，以下（　　）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

下列不属于基金客户服务特点的是（　　）。

基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（　　）四个步骤.

下列各项中，（　　）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（　　）。

（　　）年,鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投资

基金。

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（　　）。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

（　　）的评价是风险管理中的主要环节。

Ⅰ.风险识别

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.风险应对

Ⅳ.风险报告和监控

Ⅴ.风险管理体系

对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（　　）个月。

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（　　）个月内进行基金募集。

关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法不正确的是（　　）。

（　　）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。

基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（　　）。

ETF基金管理人（　　）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。

关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（　　）。

下列关于基金市场营销的说法，错误的是（　　）。

（　　）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（　　）。

基金的市场营销主要涉及的内容包括（　　）。

内部控制制度的制定应遵循（　　）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（　　）。

Ⅰ.制度和流程风险

Ⅱ.信息技术风险

Ⅲ.业务持续风险

Ⅳ.人力资源风险

Ⅴ.流动性风险

（　　），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

关于基金分类标准，以下说法不正确的是（　　）。

下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（　　）。

下列关于可以现金替代的说法错误的是（　　）。

根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（　　）。

QDII基金份额净值应当至少（　　）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（　　）计算并披露。

基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过（　　）。

根据有关规定，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（　　）个月。

对证券投资基金的说法错误的是（　　）。

保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（　　）。

（　　）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

我国封闭式基金的交收同A股一样实行（　　）交割、交收。

收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（　　）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（　　）。

目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（　　）元人民币。

开放式基金份额登记，是指（　　）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

基金管理人在每年结束后（　　）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

内部控制的基本要素不包括（　　）。

基金合同所包含的重要信息不包括（　　）。

（　　）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。

基金公司的督察长直接对（　　）负责。

下列（　　）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

货币型基金—般认购费为（　　）。

（　　）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。

货币市场基金是指基金资产（　　）投资于货币市场工具。

关于基金销售费用，下列说法错误的是（　　）。

法律以权利义务为内容，要求权利义务对等； 而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（　　）。

ETF属于（　　）。

公司制度定期更新，可以是（　　）更新。

下列对证券投资基金的描述中，错误的是（　　）。

基金监管的基本原则不包括（　　）。

（　　）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

（　　）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为（　　）元。

客户服务中售前服务的内容不包括（　　）

LOF基金份额的场内赎回申报单位为（　　）。

基金职业道德修养的方法不包括（　　）。

电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（　　）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（　　）。

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（　　）。

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（　　）亿元人民币

对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（　　）。