我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。

目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。

下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。

基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当( )。

确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。

证券投资基金的主要投资方向是( )。

不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是( )。

基金销售费用不包括( )。

下列属于基金托管人职责的是( )。

我国债券型基金的认购费率通常在( )以下，货币型基金的认购费一般为( )。

（ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（ ）个月以后、（ ）个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

传统的销售理论中的4Ps是指（ ）。

下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。

在避险策略基金中，一般本金保证比例为（ ），但也有低于或高于这一比例的情况。

下列不属于基金依法监管中部门规章和规范性文件的是（ ）。

基金经营机构的客户信息主要分为（ ）和（ ）。

封闭式基金的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。

中国证监会领导干部离职后（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

（ ）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（ ）人。

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。

货币市场又称为（ ）。

已发行的股票的转让流通市场叫股票的（ ）。

在基金销售过程中，基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须遵守法律法规和业务规则。这体现了基金客户服务的（ ）。

（ ）体现了基金管理人的服务价值。

下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（ ）。

基金与股票、债券的差异包括（ ）。

Ⅰ．投资目的不同

Ⅱ．反映的经济关系不同

Ⅲ．所筹资金的投向不同

Ⅳ．投资收益与风险大小不同

（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。

以下不属于资产管理特征的是（ ）。

及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。

当前我国的资产管理行业需要关注的问题有（ ）。

Ⅰ．资金池操作存在流动性风险隐患

Ⅱ．产品多层嵌套导致风险传递

Ⅲ．影子银行面临监管不足

Ⅳ．刚性兑付使风险仍停留在金融体系

基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险，下列说法错误的是（ ）。

基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。

开放式基金的赎回申报单位为（ ）。

（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。

以下属于基金业协会的联席会员的是（ ）。

在中国证券投资基金业发展的探索阶段，中国基金业的发展所表现出的特性不包括（ ）。

基金管理人的（ ）是基金市场竞争的核心。

基金管理人应当设立督察长，对（ ）负责，经（ ）聘任，报中国证监会核准。

内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（ ）。

中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）。

基金销售的（ ）要求，基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做出的规定。

中国证券投资基金业协会正式成立于（ ）。

偏股型基金中的基准股票比例通常为（ ）。

建立科学的投资管理业绩评价体系不包括（ ）。

《COSO风险管理整合框架》于（ ）年9月提出了企业风险管理的整合概念。

下列关于基金市场营销的表述，错误的有（ ）。

设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本不低于（ ）元人民币，且必须为实缴货币资本。

关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。

不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。

关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（ ）。

证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（ ）实现的。

（ ）金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。

下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?（ ）

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

（ ），中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。

关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是（ ）。

按照交易工具的不同期限对金融市场进行的分类，可分为（ ）。

基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（ ）。

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）职业道德要求。

从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有的优势不包括（ ）。

在企业风险管理基本框架中，（ ）的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分事项可能带来的风险与机会。

关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是（ ）。

（ ）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

基金管理人运用固有资产进行基金的申购、赎回或者买卖基金份额，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（ ）。

Ⅰ．投资标的

Ⅱ．交易日期

Ⅲ．适用费率

Ⅳ．交易金额

我国基金监管需要各个方面的协调合作，形成以行政监管为（ ）、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

（ ）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。

承担高风险、追求高收益的投资模式的另投资基金是（ ）。

关于基金职业道德修养的含义，下列表述错误的是（ ）。

在证券市场交易中，（ ）是市场存在的基础。

（ ）是金融市场上主要的资金供给者。

关于基金年度报告的扉页上的提示，下列说法错误的是（ ）。

基金销售（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

下列关于证券交易所的描述，错误的是（ ）。

下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制，说法不正确的是（ ）。

A公司建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录，这属于基金销售机构人员管理和培训中的（ ）。

（ ）不属于我国基金销售机构的销售策略。

（ ）是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。

在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是（ ）。

（ ）是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国（地区）或第三国（地区）证券市场的证券投资基金。

基金合同不约定（ ）的权利和义务。

基金宣传推介材料审批报备流程的内容不包括（ ）。

基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为（ ）。

（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（ ）起不得少于10年。

投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金，Ⅰ是公募货币基金，Ⅱ是公募股票基金，Ⅲ是私募股权基金，Ⅳ是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者，则以上4支基金中小王可以向张某推荐的有（ ）。

公开募集基金的基金管理人履行的职责，说法错误的是（ ）。

私募基金个人投资者要求持有金融资产不低于300万元，前述金融资产不包括（ ）。

关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（ ）。

（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。

基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应达到准予注册规模的（ ）以上。

下列关于基金份额持有人大会决议的职权，说法错误的是（ ）。

基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。

某投资者通过场外投资100000元某开放式基金，假设基金合同规定的申购费率为1.0%，申购当日基金份额净值为1.250元，则其可得到的申购份额为（ ）。

我国《证券投资基金法》于（ ）开始施行。

下列选项中，（ ）表明投资者对基金合同的承认和接受。

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，适时修订合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。

股票型基金的申购费率表如下表所示，表中申购费率不合规的是（ ）。