一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于（　　）年。

关于债券基金，下列说法正确的是（　　）。

某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，Y基金净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（　　）。

下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（　　）。

下列属于基金客户售前服务的是（　　）。

Ⅰ、介绍证券市场基础知识

Ⅱ、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

Ⅲ、提醒客户及时核对交易确认

Ⅳ、介绍基金管理人投资运作情况

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（　　）。

ETF的特点不包括（　　）。

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（　　）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

已发行股票的转让流通市场叫做股票的（　　）。

不属于封闭式基金合同内容的是（　　）。

（　　）年,鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投资

基金。

基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（　　）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（　　），为巨额赎回。

依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人的职责的是（　　）。

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（　　）。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

依据法律形式的不同，基金可以分为（　　）。

（　　）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（　　）审议批准后传达给全体员工。

以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（　　）。

公司内部控制的核心是（　　），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（　　）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（　　）。

不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（　　）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（　　）。

根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（　　）。

根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（　　）个月。

（　　）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（　　）份。

下列不属于基金售后服务的是（　　）。

下列属于基金合同所包含的重要信息的是（　　）。

Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素

Ⅱ.基金估值和净值公告等事项

Ⅲ.基金合同特别约定的事项。

下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是（　　）。

混合型基金不包括（　　）。

基金管理人应当在每个季度结束之日起（　　）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

开放式基金的（　　）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。

基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（　　）。

下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（　　）。

（　　）的评价是风险管理中的主要环节。

Ⅰ.风险识别

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.风险应对

Ⅳ.风险报告和监控

Ⅴ.风险管理体系

ETF与投资者交换的是（　　）。

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（　　）。

某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（　　）。

基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（　　）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（　　）个月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。

对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（　　）个月。

开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（　　）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。

基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（　　）原则。

下列关于混合型基金，说法错误的是（　　）。

（　　）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。

同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（　　）。

（　　）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（　　）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（　　）。

下列关于证券投资基金与股票的区别，说法错误的是（　　）.

关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（　　）。

基金信息披露的作用不包括（　　）。

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（　　）个月内进行基金募集。

（　　）和（　　）是现代金融体系的两大运作载体。（　　）

（　　）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

基金公司监事会行使以下职权（　　）。

Ⅰ.监督、检查公司的财务状况

Ⅱ.监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为

Ⅲ.维护公司的独立性和完整性

Ⅳ.完善内部控制制度和流程

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（　　）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

（　　）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。

（　　）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（　　）。

封闭式基金资产净值公告的时间频率是（　　）。

下列各项中，（　　）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。

私募基金的，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（　　）年，且自基金清算终止之日起不得少于（　　）年。

基金销售人员禁止性规范包括（　　）。

Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确

Ⅲ.不得预测所推介基金的未来业绩

Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项

公开募集基金的基金合同的主要内容包括（　　）。

目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按（　　）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。

下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（　　）。

目前,我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（　　）。

―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（　　）。

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（　　）。

基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（　　）。

下列不属于道德特征的是（　　）。

（　　）是投资基金中最主要的一种类别。

关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法不正确的是（　　）。

保本基金的（　　）是风险投资可承受的最高损失限额。

（　　）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。

随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（　　）的特征。

根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（　　）。

（　　）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（　　）。

契约型基金是依据（　　）设立的一类基金。

为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）赎回申请之日起（　　）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请的有效性进行确认

对冲保险策略主要依赖（　　）来实现投资组台的保本与升值。

根据（　　）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（　　）。

基金公司股东必须承担的义务包括（　　）。

Ⅰ.履行出资义务

Ⅱ.尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益

Ⅲ.长期投资的理念

下列不属于基金业的地位和作用的是（　　）。

货币市场基金不必在（　　）中披露偏离度信息。

下列关于契约型基金和公司型基金，说法错误的是（　　）。

ETF基金管理人（　　）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（　　）的职责。

LOF基金份额的申购、赎回采用（　　）原则通过。

基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（　　）。

公司型基金与契约型基金的主要区别是（　　）。

关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（　　）。

基金募集申请获得（　　）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。

关于基金赎回，下列说法错误的是（　　）。

下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（　　）。

从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（　　）。