（ ）构成公司内部控制的基础。

下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。

基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（ ）

投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（ ）主要责任人是投资部门。

Ⅰ.流动性风险

Ⅱ.信用风险

Ⅲ.利率风险

Ⅳ.市场风险?

董事会可以成立（ ），如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设机构，向董事会负责并报告工作。

管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（ ）。

Ⅰ.展现良好的职业操守

Ⅱ.维护公司的独立性和完整性

Ⅲ.完善内部控制制度和流程

Ⅳ.公平对待股东和客户?

基金经理在授权范围内全权负责基金的（ ）。

产品审批委员会所议事项包括（ ）。

Ⅰ.讨论、制定公司产品战略

Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险

Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级?

（ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。

（ ）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。

（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

（ ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

下列关于经理层人员，说法错误的是( )。

基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。

当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。

基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是( )。

股票反映的是一种( )关系。

下列各项，不属于封闭式基金内容的是( )。

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。

开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（ ）个工作日。

关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。

基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。

我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（ ）。

基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（ ）。

关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（ ）。

开放式股票基金的申购采用（ ）。

（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。

股东有权查阅信息利资料，包括（ ）。

Ⅰ.公司财务报告

Ⅱ.股东会、董事会

Ⅲ.监事会等会议决议

Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。

备案。

关于基金份额持有人，以下描述正确的是（ ）。

关于系列基金，下列说法不正确的是（ ）。

现阶段，我国的保本基金由（ ）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。

保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。

不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的（ ）计入基金财产。

关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（ ）。

溢价套利会导致ETF总份额的（ ）。

基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（ ）原则。

（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。

货币型基金的认购费一般为（ ）。

基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（ ）。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。

开放式基金在投资操作上的优势主要有（ ）。

任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（ ）。

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的

以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（ ）。

蓝筹股是指规模大、发展成熟、（ ）公司的股票。

封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（ ）。

（ ）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

关于基金宣传推介材料，下列说法中正确的是（ ）。

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。

（ ）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。

目前我国公募证券投资基金全部是（ ），而美国的绝大多数证券投资基金则是（ ）。

（ ）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。

我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（ ）。

货币市场包括（ ）等。

Ⅰ.同业拆借市场

Ⅱ.回购市场

Ⅲ.票据市场

Ⅳ.大面额可转让存单市场

（ ）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。

（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。

开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。

安全垫是风险资产投资可承受的（ ）损失限额。

（ ）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。

关于遵守法律法规等行为规范，下列说法中错误的是（ ）。

当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（ ）

（ ），十届全国人大常委会第五次会议审议通过《证券投资基金法》并于2004年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。

（ ）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（ ）担任。

不属于基金巨额赎回的是（ ）。

契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。

下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（ ）。

下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（ ）。

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。

下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（ ）。

关于基金收益分配的说法中，错误的是（ ）。

内幕信息的构成要素不包括（ ）。

下列基金种类中，风险等级最高的是（ ）。

我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（ ）。

基金管理人应在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

南方保本基金的保本期为（ ）年。

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。

关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。

下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（ ）。

基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的（ ）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

（ ）是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（ ）。

下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（ ）。

（ ）年,鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投资

基金。

基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）。

下列不属于公司员工违反忠实义务的是（ ）。

关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（ ）。

按照主要投资对象不同,可将基金分为（ ）。

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。

QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。

2003年10月，《证券投资基金法》颂布，于（ ）实施。

金融市场的构成要素不包括（ ）。

（ ）不是基金托管人的职责主要体现方面。

下列选项中，（ ）不是基金产品风险评价应考虑的因素。