票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（ ）分类的。

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

董事会可以成立（ ），如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设机构，向董事会负责并报告工作。

（ ）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。

（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

（ ）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。

基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为( )。

国际上比较流行的投资组合保险策略主要是( )。

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。

开放式基金（ ）公布基金单位资产净值。

（ ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为。或者为他人违法违规的行为提供帮助

基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（ ）。

（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（ ）。

以下不属于我国基金监管的原则有（ ）。

通过（ ），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

关于基金赎回，下列说法错误的是（ ）。

以下不属于基金管理人信息披露范围的是（ ）。

基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（ ）。

（ ）往往是周期性衰退公司的股票。

不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。

关于债券型基金，下列描述正确的是（ ）。

投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（ ）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）。

以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。

蓝筹股是指规模大、发展成熟、（ ）公司的股票。

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。

关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（ ）。

开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。

投资基金主要是一种（ ）投资工具。

当前，我国开放式基金已经构建一条（ ）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（ ）。

（ ）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。

我国对基金公开募集申请实行的是（ ）。

基金客户服务的原则不包括（ ）。

股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（ ）原则。

根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（ ）。

基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（ ）原则。

（ ）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

基金募集期限届满，封闭式基金应满足的募集条件是（ ）。

（ ）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金帐户的行为。

基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。

基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

我国基金管理人的主要职责不包括（ ）。

（ ）是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。

我国基金监管的原则不包括（ ）。

关于基金宣传推介材料，下列说法中正确的是（ ）。

基金年度报告在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。

基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（ ）四个步骤.

关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。

（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

基金宣传推介材料表述基金的过往业绩时，以下说法错误的是（ ）。

我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（ ）。

既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（ ）。

世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同在中国香港的称谓是（ ）。

封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（ ）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（ ）申报优先于较高价格卖出申报。

货币市场基金是指基金资产（ ）投资于货币市场工具。

关于封闭式基金的陈述,正确的是（ ）。

关于封闭式基金的交易规则，以下说法不正确的是（ ）。

我国基金监管的首要目标是（ ）。

下列（ ）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。

将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（ ）特点。

下列（ ）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（ ）。

某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（ ）.

从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（ ）。

通过所持有股票的（ ）可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小股盘投资。

基金销售人员禁止性规范包括（ ）。

Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确

Ⅲ.不得预测所推介基金的未来业绩

Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项

基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。

（ ）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。

金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。

基金行业的会员种类包括（ ）。

基金销售机构应逐日备份并异地妥善存放数据，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。

按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。

基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（ ）。

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。

对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（ ）。

Ⅰ.投资目的，

Ⅱ.投资期限投资经验，

Ⅲ.财务状况，短期风险承受水平，

Ⅳ.长期风险承受水平。

某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。

（ ）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。

基金经营机构客户信息保存期限规定，客户交易记录由交易账户当年计起至少保存（ ）年。

货币市场基金可以投资的金融工具有（ ）。

（ ）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。

基金管理人应在募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。

基金行业属于（ ）密集型行业。

基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（ ）。

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（ ）。

基金管理人的经理层人员应当取得（ ）核准的任职资格。

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。

（ ）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。

人们习惯将（ ）年以前设立的基金称为老基金。

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。

货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（ ）日年化收益率。

基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

基金在英国被称为（ ）。

关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。