《证券投资基金销售管理办法》规定：（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。

下列不属于分级基金份额认购的特点的是（ ）。

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值（ ）以上的为大盘股。

封闭式基金份额的发售，由（ ）负责办理。

（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

基金托管人有下列( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

股权类金融资产以各类( )为主。

以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是( )。

基金市场的参与主体不包括( )。

投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近( )来与基金募集相关的最新信息。

以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是( )。

( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

我国基金职业道德的内容不包括( )。

( )对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。

( )是金融市场上最重要的中介机构。

下列说法中，错误的是( )。

基金半年度报告的披露特点不包括( )。

根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。

( )年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。

QDII基金的净值在估值日后( )内披露。

一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。

下列关于资产管理行业的表述错误的是( )。

增长型基金的基本目标是( )。

下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。

下列关于折价率的公式，不正确的是( )。

衍生金融工具不包括( )。

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当( )保障基金投资人的合法利益。

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。

ETF份额申购和赎回的程序不包括( )。

基金管理人办理基金份额的申购，可以收取( )。

下列属于价值型股票的是( )。

下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是( )。

货币市场基金不得投资于( )。

关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是( )。

在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是( )。

伞形基金的优点不包括( )。

监事会依法行使的职权不包括( )。

基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。

( )加入基金业协会的，可为特别会员。

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。

公司型基金的最高权力机构是( )。

以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是( )。

基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当( )，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是( )。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。

下列属于基金巨额赎回的是( )。

证券投资基金的主要投资方向是( )。

保本基金于20世纪80年代中期起源于( )。

封闭式基金( )公布基金单位资产净值。

在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为( )。

下列属于成长型股票的是( )。

( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

下列关于经理层人员，说法错误的是( )。

基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。

金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。

广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场;二是( )。

按照( )，金融市场可分为货币市场和资本市场。

基金监管工作的目标不包括( )。

( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有( )。

下列关于基金销售行为的说法错误的是( )。

基金托管协议是基金管理人与( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。

通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是( )。

( )是现代金融体系的两大运作载体。

( )是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。

下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是( )。

以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是( )。

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

证券交易所自律管理的内容不包括( )。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。

金融资产一般分为( )。

在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括( )。

下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。

下列关于投资基金的说法错误的是( )。

基金管理公司的督察长直接对( )负责。

职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的( )特征。

对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费( )。

因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，基金托管人应该( )。

从公司层面看，美国资产管理机构不包括( )。

目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用( )标准和技术。

基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。

Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查

Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查

公开募集基金合同的内容包括( )。

Ⅰ.基金的运作方式

Ⅱ.基金份额赎回程序

Ⅲ.开放式基金的基金份额总额

Ⅳ.争议解决方式

基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。

Ⅰ.员工自律

Ⅱ.各部门主管的检查监督

Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )。

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为( )。

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

基金试点的当年，我国共建立了( )家基金管理公司。

中国证监会领导干部离职后( )年内，一般工作人员离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起( )日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

世界上最早的开放式证券投资基金是( )。

当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过( )%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。

不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费总额的( )计入基金财产。