对冲基金起源于（ ）。

ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）。

（ ）是业务人员上岗操作的指南。

基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（ ）。

基金通常选择一篮子证券进行投资，最主要的目的是帮助中小投资者（ ）。

基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当( )。

（ ）是基金从业人员职业道德最为基础的要求，所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

（ ）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

（ ）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。

（ ）往往是周期性衰退公司的股票。

“结构性的早期干预和解决方案”也称为（ ）。

2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

CPPI投资策略的投资步骤不包括（ ）。

（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。

（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。

（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

（ ）又被称为指数型基金。

（ ）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。

QDII基金的净值在估值日后（ ）工作日内披露

保本基金的投资目标是（ ）。

不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的50％计入基金财产。

对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（ ）的功能。

法律是由国家制定或认可的一种行为规范，而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，体现了道德与法律的（ ）。法律是由国家制定或认可的一种行为规范，而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，体现了道德与法律的（ ）。

封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。

根据《证券投资基金法》的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（ ）。

根据法律形式不同，可以将基金分为（ ）。

根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（ ）。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于债券的为债券基金。

公司型基金的最高权力机构是（ ）。

关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（ ）。

关于公募基金基金份额持有人享有的权利，以下表述错误的是（ ）。

关于股票基金的特点，以下表述错误的是（ ）。

关于基金申购费，以下表述错误的是（ ）。

关于基金销售方式的描述，错误的是（ ）。

关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（ ）。

关于私募基金的监管，以下描述正确的是（ ）。

关于投资者教育，表述错误的是（ ）。

合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（ ）的独立性最为重要。

合规管理的基本原则主要有（ ）。

①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确性原则；⑧专业性原则

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。

基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。

基金公司独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。基金公司独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括（ ）。

基金管理人办理（ ）份额的赎回应当收取赎回费。

基金管理人的合规管理一般涉及（ ）内容。

基金管理人的宣传推介材料，应当报（ ）备案。

基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（ ）。

基金管理人合规培训的具体内容不包括（ ）。

基金管理人应当在每（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）内进行基金募集。

基金交易确认是（ ）的职责之一。

基金经营机构使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，不得有的行为不包括（ ）。

基金客户服务中，（ ）是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。

基金托管人出现（ ）情形时，中国证监会可取消其托管资格。

基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（ ）建档保管。

基金信息披露的（ ）原则，要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

基金信息披露原则不包括（ ）。

按（ ）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。

按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（ ）。

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是（ ）。

当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。

对于基金管理公司变更持有50%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不予批准的决定。

对于职业道德中忠诚廉洁的基本要求，以下行为错误的是（ ）。

封闭式基金至少（ ）公告一次基金的资产净值和份额净值。

根据（ ），可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。

风险管理主要措施不包括（ ）。

根据募集方式分类，可以将基金分为（ ）。

根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（ ）。

关于QDII基金，以下表述正确的是（ ）。

关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是（ ）。

关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（ ）。

关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（ ）。

关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（ ）。

关于契约型基金和公司型基金的说法中，错误的是（ ）。

说法正确的是（ ）。

关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（ ）。

关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是（ ）。

基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。

基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品，下列符合基金销售人员行为规范的是（ ）。

基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（ ）亿元人民币。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。

基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息（ ），有相应的部门或岗位负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。

基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从（ ）中计提风险准备金。

基金合同是约定（ ）权利义务关系的重要法律文件。

基金监管“三公”原则中的公开原则要求（ ）。

基金募集申请获得（ ）核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。

货币市场基金的收益公告内容包括（ ）。

Ⅰ.每万份基金收益

Ⅱ.最近7日年化收益率

Ⅲ.基金份额净值

Ⅳ.基金累计净值

基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（ ），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

Ⅰ.信息管理平台建设

Ⅱ.账户管理制度

Ⅲ.投资管理能力

Ⅳ.销售人员能力

关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（ ）。

Ⅰ．股票反映的是所有权关系

Ⅱ．债券反映的是债权债务关系

Ⅲ．基金反映的是信托关系

Ⅳ．基金是一种受益凭证

基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（ ）。

Ⅰ．经济

Ⅱ．社会

Ⅲ．文化

Ⅳ．自然