下列选项中属于债券按发行主体分类的是（ ）。

下列说法中错误的是（ ）。

某企业有—张带息期票，面额为30000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（按单利算）（ ）元。

下列关于资产负债表的表述，其正确的有（ ）。

投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要（ ）年可使本金达到40万元。

A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元，若利率为10%，则二者在第三年年末时的终值相差（ ）元。

投资政策说明书的内容不包括（ ）。

（ ）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际执行的价格。

（ ）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。

关于主动比重的局限性下列说法错误的是（ ）。

合格境内机构投资（QDII）基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为（ ），因而受汇率影响（ ）。

下列关于银行间债券市场的组织体系的表述，不正确的是（ ）。

某封闭式基金2004年实现净收益-100万元，2005年实现净收益300万元，那么此基金最少应分配收益（ ）万元。

《集合投资计划治理白皮书》是由（ ）于2005年发表的。

合格境外机构投资者，简称为（ ）。

（ ）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。

我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（ ）。

下列不属于非系统风险的是（ ）。

任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ）。

国际证监会组织认为，对基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中，不包括（ ）。

下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（ ）。

下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是（ ）。

下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（ ）。

下列关衍生工具的说法，错误的是（ ）。

下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是( )。

下列关于美国存托凭证的说法，错误的是( )。

( )即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。

金融期货中率先出现的是( )。

下列选项不属于常用的货币市场工具的是( )。

下列关于指数基金的说法，错误的是( )。

( )是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。

下列属于股票特征的是( )。

Ⅰ.收益性

Ⅱ.风险性

Ⅲ.永久性

Ⅳ.参与性

可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（ ）的公司债券。

一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（ ）。

流动比率大于2，意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其短期债务。对于短期债权人来说，流动比率越（ ）越好，因为越（ ）意味着他们收回债款的风险越低；但对于企业来说并不是这样。

（ ）是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。

对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（ ）。

融资融券对于投资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（ ）个月，且持有资金不得低于（ ）万元人民币。

通常可以用（ ）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。

以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（ ）

货币市场的特点不包括（ ）。

下列关于现金流量表的说法，错误的是（ ）。

（ ），首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。

目前在我国,基金卖出股票按照1‰的税率征收（ ）。

―般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予（ ）。

（ ）不采用托管人结算模式。

对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（ ）

下列关于回购协议的表述，错误的是（ ）。

下列有关回购协议利率影响因素的表述，正确的是（ ）。

关于债券组合管理免疫策略，以下表述错误的是（ ）。

下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是（ ）。

私募股权投资起源和盛行于（ ）。

按照规定，发生巨额赎回，当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）。

下列关于另类投资的缺点，说法错误的是（ ）。

为防范证券结算风险，我国设立了（ ），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。

影响期权价格的因素不包括（ ）。

（ ）是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化〕的一种交易方式。

国债收益率曲线是反应（ ）的有效途径。

（ ）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

公司型基金的投资人通过（ ）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。

股票估值的内在价值法不包括（ ）。

互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（ ）的合约。

对于长期投资者而言，应该关注的是（ ）。

以下有关β系数的描述，不正确的是（ ）。

到期收益率的影响因素主要有（ ）。到期收益率的影响因素主要有（ ）。

Ⅰ.票面利率

Ⅱ.债券市场价格

Ⅲ.计息方式

Ⅳ.再投资收益率

（ ）履行监督管理银行间债券市场功能。

基金公司的投资管理能力直接影响到（ ）的投资收益。

根据（ ），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。

（ ）又称股东权益或净资产，表示企业的资产净值。

以下关于市场风险说法不正确的是（ ）。

下列不属于能源类大宗商品的是（ ）

（ ）是一种没有到期日的特殊债券。

某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（ ）。

基金份额净值计价错误金额达基金份额净值（ ）,开放式基金发生巨额赎回并延期支付。。

通过杜邦恒等式，我们可以看到一家企业的盈利能力并非取决于（ ）。

假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时股价为105元，那么该区间资产回报率为（ ）。

2004年5月20日，（ ）在银行间债券市场正式推出。

（ ）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。

下列说法错误的是（ ）。

回购市场目前以（ ）为主要交易品种。

国家外汇管理局设定禁止QFII资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（ ）。

（ ）是基金分红采用的最普遍的形式。

下列有关分散化投资的表述，错误的是（ ）。

贝塔系数（β）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反。贝塔系数等于l时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致。贝塔系数大于l时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。上述说法（ ）。

基金资产估值是指对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行估值。

下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（ ）。

（ ）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。

一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理，很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的境地，即在扩展投资机会的同时往往会导致对投资机会使用效率的降低，例如无法及时、有效地使用可得的信息。因此投资机会的多少与对投资机会的使用效率存在（ ）的关系。

（ ）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。

（ ）策略保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。

深圳证券交易所的收盘价通过（ ）的方式产生。

股票价格和每股收益的比率被称为（ ）。

下列关于权证的分类中，错误的是（ ）。

（ ）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。

下列说法正确的（ ）。

下列不属于货币市场工具的是（ ）。

申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（ ）。

下列不属于债券远期交易可采取的结算方式的是（ ）。

市销率指标的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性，在评估股票价值时需要对公司的收入质量进行评价；市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平。上述说法（ ）。

期货交易清算价即每个营业日的收盘前（ ）秒或（ ）秒内成交的所有交易的价格平均数。