下列关于资产负债表的表述，其正确的有（ ）。

（ ）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。

在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（ ）。

利润表是（ ）报表。

在计算速动比率时，要把一些项目从流动资产中剔除的原因不包括（ ）。

下列属于远期合约的是（ ）。

主动比重为（ ）意味着该投资组合实质上是—个指数基金，主动比重为（ ）则意味着该投资组合与基准完全不同。较高的主动比重意味着投资组合的表现可能会与基准差别较大。

最大回撤可以在（ ）历史区间做测度，用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。

下列关于指数基金的说法，不正确的是（ ）。

关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（ ）。

下列关于指令驱动的成交原则，说法正确的是（ ）。

（ ）是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。

在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（ ）。

Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令

Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令

Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令

Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易?

（ ）又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。

在质押式回购中，交易双方需要商定的内容不包括（ ）。

下列关于银行间债券市场的组织体系的表述，不正确的是（ ）。

银行间债券市场的发行主体不包括（ ）。

一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（ ）。

国际证监会组织认为，（ ）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。

在经合组织国家内部，投资基金又称作（ ）。

合格境外机构投资者，简称为（ ）。

对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（ ）的核心所在。

回购一般分为（ ）。

我国证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。

根据我国现行的有关交易制度规定，（ ）实行当日回转交易。

下列不属于最常用的VaR估算方法的是（ ）。

（ ）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。

投资者的风险容忍度取决于( )。

房地产投资信托基金的特点不包括( )。

( )是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。

如果一只股票基金的年周转率为( )，意味着该基金持有股票的平均时间为1年。

下列关于利息率的说法，错误的是( )。

( )是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去，成立新公司的行为。

( )是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。

下列选项中属于权证的基本要素的是( )。

Ⅰ.权证类别

Ⅱ.标的资产

Ⅲ.存续时间

Ⅳ.行权价格

Ⅴ.行权比例

财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的（ ）提供帮助。

特雷诺比率与夏普比率相似，两者的区别在于特雷诺比率使用的是（ ），而夏普比率则对（ ）进行了衡量。

系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响，这些因素常常被称为系统性因素，它往往不受证券发行主体及投资主体的控制。系统性因素一般为宏观层面的因素，主要包含政治因素、宏观经济因素、法律因素以及某些不可抗力因素。系统性风险具有以下几个特征：由同一个因素导致大部分资产的价格变动，大多数资产价格变动方向往往是相同的，无法通过分散化投资来回避。上述说法（ ）。

风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业；下列关于风险投资的说法完全正确的是（ ）。

关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（ ）。

伦敦证券交易所的主要清算周期为（ ）。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ ）。

小张在2013年12月31日申购某股票型基金，当日其净值为1亿元，2014年4月15日，该基金净值变为0.95亿元，小张又申购了2,000万元，9月1日，该基金净值变为1.4亿元，此外，小张获得该基金分红1,000万元，2014年12月31日，该基金净值变为1.2亿元，则小张的时间加权收益率为（ ）。

开放式基金的设立主体是（ ）。

（ ）是银行存款类金融机构的重要短期融资工具。

（ ）指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。

可转换债券的应半年或1年付息1次，到期后（ ）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。

下列关于基金资产估值责任的表述，正确的是（ ）。

如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的（ ）。

（ ）给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。

任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的（ ）。

（ ）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

下列不属于跟踪误差产生原因的是（ ）。

当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（ ）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的（ ）。

下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（ ）。

目前，我国的基金会计核算均已细化到（ ）。

以下有关β系数的描述，不正确的是（ ）。

下列有关看涨期权盈亏分布的表述，不正确的是（ ）。

基金公司的投资管理能力直接影响到（ ）的投资收益。

下列不属于权证按照标的资产分类的是（ ）。

对于B股,中国结算公司要收取结算费在上海证券交易所结算费是成交金额的（ ）。

基金利润中，其他收入不包括（ ）。

目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过（ ）天。

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（ ）。

下列不属于股票价格指数编制方法的是（ ）。

杠杆收购的关键是（ ）。

研究和发现股票的（ ），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（ ）。

各项技术已经成熟，产品市场不断扩大，公司利润和股价不断上升，行业领导者开始出现，这是处于行业生命周期的（ ）。

（ ），中国金融期货交易所正式成立。

（ ）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

以下关于市场风险说法不正确的是（ ）。

按（ ）分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券、免税债券等。

持仓集中度分析是通过计算前（ ）只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。

固定利率债券是由政府和（ ）发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值；通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值。

（ ）又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。

（ ）是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。

欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括（ ）。

投资政策是指令的重点内容不包括（ ）。

申请合格境外投资者资格的商业银行应具备经营银行业务（ ）年以上，一级资本不少于（ ）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、价格、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（ ）所决定的。

QFII的设立标准中关于托管人资格的规定，应具备的条件不包括（ ）。

通常情况下，投资期限越短，则投资者对流动性的要求（ ）。

在不考虑税、破产成本、信息不对称并且假设在有效市场里面，企业价值不会因为企业融资方式而改变，该理论被成为（ ）。

一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到（ ）的目的。

对于投资者而言，根据不同的市场行情下达合适的交易指令是非常关键的，这些指令可以分为市价指令和（ ）。

（ ）指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。

假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（600839）700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A（00001）400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（ ）。

基金公司的（ ）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。

如果考察期内基金的标准差发生变化，则（ ）将不再有效。

下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是（ ）。

（ ）是一种可以在特定时间，按特定条件转换为普通股票的特殊公司债券。

在期货交易中，绝大多数成交的合约都是通过（ ）结清的。

欧盟金融市场上运营的所有私募股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是（ ）。

基金业绩归因的方法有很多种，对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是（ ）。

股票价格和每股收益的比率被称为（ ）。

我国国债期限结构以中期为主，3～5年的国债占比超过（ ）。

关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是（ ）。

公司财务报表不包括（ ）。