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单选题 （一共100题，共100分）

1.

下列选项中属于债券按发行主体分类的是（ ）。

2.

大多数资信好的公司采用（ ）的发行方式来发行商业票据。

3.

大宗商品的投资方式不包括（ ）。

4.

财务报表主要包括（ ）。

Ⅰ.资产负债表

Ⅱ.利润表

Ⅲ.现金流量表

Ⅴ.净利润表?

5.

关于财务报表，下列说法不正确的是（ ）。

6.

下列关于货币时间价值的说法，错误的是（ ）。

7.

QFII在中国境内的投资受到的限制不包括（ ）方面。

8.

沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（ ）。

9.

（ ）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际执行的价格。

10.

（ ）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。

11.

下列（ ）项不属于衡量收益的不确定性的指标。

12.

关于主动比重的局限性下列说法错误的是（ ）。

13.

债券基金的主要投资对象不包括（ ）。

14.

下列是基础风险指标有（ ）。

Ⅰ.β系数

Ⅱ.跟踪误差

Ⅲ.波动率

Ⅳ.最大回撤

Ⅴ.主动比重?

15.

（ ）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。

16.

CFA提出了最佳执行的实施框架，不属于的一项是（ ）。

17.

参与全国银行间债券回购的金融机构应在（ ）开立债券托管账户。

18.

《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（ ）发布。

19.

我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（ ）。

20.

某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总负债30亿元，总份额50亿，则该基金当日资产净值为（ ）。

21.

远期价格是（ ）价格，如果与实际价格不相等，就会出现（ ）机会。

22.

假设市场的风险溢价是7.5%,无风险利率是3.7%,A股票的期望收益为14.2%,该股票的贝塔系数是（ ）。

23.

（ ）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。

24.

关于QFII投资范围的说法，下列说法错误的是（ ）。

25.

假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为（ ）。

26.

以下说法错误的是（ ）。

27.

投资政策说明书的内容不包括（）。

28.

某投资组合在持有期为12个月，置信水平95%的情况下，若所计算的风险价值为5%，则表明( )。

29.

( )是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。

30.

下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是( )。

31.

( )是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去，成立新公司的行为。

32.

对于投资收益率，我们用( )来衡量它偏离期望值的程度。

33.

下列不属于金融衍生工具的是( )。

34.

现金流量表的作用不包括( )。

35.

CAPM利用( )来描述资产或资产组合的系统风险大小。

36.

期货合约的要素包括( )。

Ⅰ.期货品种

Ⅱ.交易单位

Ⅲ.最小变动单位

Ⅳ.最后交易日

37.

银行间债券市场的中介服务机构一般不包括（ ）。

38.

（ ）是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。

39.

下列不属于按债券发行主体进行分类的是（ ）。

40.

当技术分析无效时，市场至少符合（ ）。

41.

下列关于另类投资的局限性，说法错误的是（ ）。

42.

（ ）是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。

43.

（ ）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。

44.

假设某基金在2008年12月31日的份额净值为1．4848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为（ ）

45.

（ ）是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

46.

（ ）是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。

47.

下列关于基金资产估值的叙述中，错误的是（ ）。

48.

下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（ ）。

49.

（ ）是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。

50.

基金公司投资交易包括（ ） 。

Ⅰ.形成投资策略

Ⅱ.构建投资组合

Ⅲ.执行交易指令

Ⅳ.绩效评估与组合调整

51.

普通股的现金流量权是（ ）。

52.

关于另类投资产品的局限性，下列错误的是（ ）。

53.

（ ）表示股票价格和每股收益的比率，揭示了盈余和估价之间的关系。

54.

QDII基金产品起点仅为（ ）元人民币，适合更为广泛的投资者参与。

55.

SWIFT是（ ）的缩写。

56.

目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，（ ）营业税，（ ）企业所得税。

57.

期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。下列关于期权的说法错误的是（ ）。

58.

为防范证券结算风险，我国设立了（ ），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。

59.

国债收益率曲线是反应（ ）的有效途径。

60.

交易员的职责不包括（ ）。

61.

目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按（ ）向管理人支付。

62.

通常，投资者考察其所投资的私募股权投资基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（ ）曲线。

63.

下列关于投资决策说明书包含的内容，说法错误的是（ ）。

64.

（ ）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。

65.

（ ）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。

66.

如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1％时，该债券基金的资产净值将（ ）；当市场利率上升1％时，该债券基金的资产净值将（ ）。

67.

商业票据的特点不包括（ ）。

68.

下列不属于QDII机制意义的是（ ）。

69.

下列关于凸性的描述不正确的是（ ）。

70.

目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（ ）方式。

71.

用以反映货币市场基金风险的指标不包括（ ）。

72.

（ ）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。

73.

下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是（ ）。

74.

交易所在制定标的资产的等级时，常采用国内或国际贸易中（ ）作为标准交割等级。

75.

以下属于期货合约的要素的是（ ）。

76.

美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（ ）。

77.

下列关于基金风险的说法中，错误的是（ ）。

78.

（ ）是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。

79.

下列关于基金费用列支的说法，不正确的有（ ）。

80.

托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（ ）。

81.

下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（ ）。

82.

基金份额净值计价错误金额达基金份额净值（ ）,开放式基金发生巨额赎回并延期支付。。

83.

（ ）既是基金当事人,也是基金的管理者。

84.

2004年5月20日，（ ）在银行间债券市场正式推出。

85.

下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（ ）。

86.

（ ）是期货交易最大的特征。

87.

市净率的表达公式是（ ）。

88.

（ ）是以一个高于股票市价的价格回购一定数量的股票，此法回购成本较高。

89.

下列不属于不动产投资具有的特点的是（ ）。

90.

当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（ ）。

91.

（ ）策略保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。

92.

证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（ ）。

93.

下列关于J曲线的说法中，错误的是（ ）。

94.

利率衍生工具不包括（ ）。

95.

利润表的终点是（ ）。

96.

按基础资产的来源分类，权证可分为（ ）。

97.

（ ）亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果。

98.

关于证券投资基金损益结转的表述，错误的是（ ）。

99.

深圳证券交易所的收盘价通过（ ）的方式产生。

100.

从（ ）起，对证券交易印花税实行单向征收。