用于表示在一定时间水平、一定概率下所发生最大损失的要素是（ ）。

1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入（ ）的概念。

利率变化是影响债券价格的主要因素之—，（ ）是衡量债券价格随利率变化特性的两个重要指标。

房地产权益基金通常以（ ）形式发行，定期开放申购和赎回。

财务比率分析可以用来比较不同行业、不同规模企业之间的财务状况，也可以用来比较同一企业的各期变动情况，关于财务比率，下列说法不正确的是（ ）。

下列选项中属于流动负债的是（ ）。

现金流量表的基本结构不包括（ ）。

下列关于货币时间价值的说法，错误的是（ ）。

下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（ ）。

正态分布密度函数的显著特点是（ ）。

即期利率与远期利率的区别在于（ ）。

一般而言，拥有更多财富的个人投资者，风险承受能力也（ ）。

只能在期权到期日行使的期权是（ ）。

下列不符合全球投资业绩标准关于收益率计算的条款的是（ ）。

（ ）是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。

法玛将有效市场区分为（ ）种类型。

下列关于PROP和D-COM系统的表述，不正确的是（ ）。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（ ）。

基金资产净值除以基金当前的总份额，就是（ ）。

以下属于利润表作用表述正确的是（ ）。

（ ）一般指短期的，具有高流动性的低风险证券。

关于债券组合构建，以下说法错误的是（ ）。

期权合约中唯一的变量是（ ）。

跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（ ），其中跟踪偏离度=证券组合的真实收益率一基准组合的收益率。

按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（ ）。

回购一般分为（ ）。

以下不属于影响回购协议利率的因素的是（ ）。

相关系数的大小范围为（ ）。

我国可转换债券期限最短为（ ）年，最长为（ ）年，自发行结束后（ ）个月才能转换成公司股票。

股票的（ ）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

( )又称为选择权合约。

( )指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。

房地产投资信托基金的特点不包括( )。

( )在报价驱动市场中处于关键性地位。

下列属于中央银行的货币政策工具的是( )。

Ⅰ.公开市场操作

Ⅱ.利率水平的调节

Ⅲ.存款准备金率的调节

Ⅳ.预算赤字

基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数( )。

下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是( )。

( )又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。

( )在交易中执行投资者的指令。

单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的( )或单只债券融入余额超过该只债券发行量( )起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

（ ）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。

如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（ ）。

财务报表分析的对象是（ ）。

投资者对于（ ）的要求存在差异，个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。

以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（ ）。

关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（ ）。

已知某证券的β系数等于1。则表明该证券（ ）。

（ ）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法，它利用主要的财务比率之间的关系来综合评价企业的财务状况，其基本思想是将企业净资严收益率逐缴分解为多项财务比率乘积，从而有助于深入分析比较企业经营业绩。

（ ）是上市公司向不 特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。

一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到（ ）标准。

下列表述中，不是反映货币市场基金风险的指标是（ ）。

（ ）风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。

美国纳斯达克市场采用交易制度。（ ）

（ ）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。

随机变量它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（ ）。

下列各理指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（ ）。

关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是（ ）。

麦考利久期又称为（ ），是指债券的平均到期时间，从现值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的平均时间。

不属于可以回购本公司股票的情形是（ ）

（ ）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。下列关于期权的说法错误的是（ ）。

下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（ ）。

有保证债券根据（ ）不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。

下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（ ）。

下列不属于股票的特征的是（ ）。

交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的（ ）。

（ ）是指货币随着时间推移而发生的增值。

（ ）是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。

（ ）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。

下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（ ）。

权证的基本要素不包括（ ）。

我国开放式基金每（ ）估值并于（ ）公告基金份额净值。

某企业有一张带息票据（单利计息），面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（ ）元。

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（ ）。

下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（ ）。

（ ）是证券投资基金会计核算的责任主体。

（ ）是著名的杜邦恒等式。

负债权益比=（ ）。

《全球另类投资调查》咨询报告指出，（ ）是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。

有关现金流量表述不正确的有（ ）。

结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时,应把握的几个重要日期中不包括（ ）。

（ ）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。

某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（ ），第二年的收益率则为（ ）。

（ ）是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员（和分销认购人）进行承销额度的过户。

非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括（ ）。

（ ）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。

个股的选择与权重受到（ ）的限制。

2000年9月22日，布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并，建立（ ）。

（ ）是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

由政府和企业发行，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值，这种债券被称为（ ）。

基金的（ ）的计算是基金业绩评价的第一步。是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常常用百分比来表示收益率。

利润表的组成部分不包括（ ）。

下列不属于技术分析的假定的是（ ）

市净率的表达公式是（ ）。

首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（ ）审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。

下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（ ）。

基金管理公司最高的投资决策机构是（ ）。

远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。

下列关于资本结构的和债权资本的说法错误的是（ ）。

基金会计核算中，（ ）是基金会计核算的责任主体。