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单选题 （一共100题，共100分）

1.

（　　）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。

2.

（　　）是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。

3.

不动产投资工具不包括（　　）。

4.

（　　）是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位。

5.

可以在期权到期前的任何时间执行的期权是（　　）。

6.

一般而言，（　　）有杠杆效应，（　　）通常没有杠杆效应。

7.

沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（　　）。

8.

远期合约是（　　）合约，期货合约是（　　）合约。

9.

已知无风险利率、基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（　　）。

10.

开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第（　　）位的费用。

11.

对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当（　　）进行收益分配。

12.

UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（　　）。

13.

下列不属于不动产投资特点的是（　　）。

14.

利润表是（　　）报表。

15.

以下关于基金资产估值的表述，正确的是（　　）。

16.

下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是（　　）。

17.

（　　）是指基金评价机构或评价人对基金的投资收益和风险及基金管理人的管理能力开展评级、评奖或单—指标排名等。

18.

主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（　　）。

19.

（　　）又称为选择权合约。

20.

将5,000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为5％。如果以复利计算，3年后的本利和是（　　）。

21.

私募股权二级市场投资战略是具有（　　）特性的投资战略。

22.

以下关于詹森α说法不正确的是（　　）。

23.

下列不属于基金利润来源中利息收入的是（　　）。

24.

下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（　　）。

25.

关于交易所的交易时间，说法错误的是（　　）。

26.

我国开放式基金每（　　）估值并于（　　）公告基金份额净值。

27.

下列不属于企业年金基金投资范围的是（　　）。

28.

证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（　　）。

29.

股票反映的是一种（　　），是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东。

30.

现金流量表的基本结构不包括（　　）

31.

根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（　　）。

32.

下列不属于最常用的VaR估算方法的是（　　）。

33.

（　　）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。

34.

下列不属于权证按照标的资产分类的是（　　）。

35.

关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（　　）。

36.

股票风险的内涵是指（　　）。

37.

按照标的资产分类，权证的分类不包括（　　）。

38.

（　　）是指基金在一定会计期间的经营成果。

39.

从投资风格来看，我国QDII基金的类型说法错误的是（　　）。

40.

（　　）是证券投资基金会计核算的责任主体。

41.

下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是（　　）。

42.

投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要（　　）年可使本金达到40万元。

43.

目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（　　）方式。

44.

（　　）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。

45.

（　　）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。

46.

在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（　　）个主体发行的证券，对每个主休发行证券的投资比例不得超过（　　）。

47.

下列不属于常用的财务杠杆比率的是（　　）。

48.

从（　　）开始，基金的运营及销售出现了国际化的趋势。

49.

期货的平仓方式不包括（　　）。

50.

证券交易所的结算方式有（　　）

51.

（　　）是指在交易时间每一份衍生工具所规定的交易数量。

52.

（　　）可以使投资购买债获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。

53.

风险指标可以分成（　　）。

54.

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

55.

从事（　　）投资的人员或机构被称为“天使”投资者。

56.

我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（　　）的收入。

57.

（　　）既是基金当事人,也是基金的管理者。

58.

（　　），是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。

59.

合格境外机构投资者，简称为（　　）。

60.

（　　）是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。

61.

（　　）是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型。

62.

内外部因素通常包括（　　）。

Ⅰ、流动性要求

Ⅱ、投资期限

Ⅲ、法律法规要求

Ⅳ、税收情况以及特殊需求

63.

远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平，关于远期利率下列（　　）是完全正确的。

64.

投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每（　　）对投资者的需求作一次重新的评估。

65.

（　　）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。

66.

（　　）是最大的不动产管理公司

67.

一般来说，其他条件不变时，销售利润率越高越好；但当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，因为如果总体销售收入规模很大，还是能够取得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理。上述说法（　　）。

68.

衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（　　）。

69.

根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（　　）。

70.

所有的基金都需要选定一个业绩比较基准，业绩比较基准不仅是考核基金业绩的工具，也是投资经理进行组合构建的出发点。指数基金的业绩比较基准就是其跟踪的指数本身，其组合构建的目标就是将（　　）控制在一定范围内。

71.

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到（　　）%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

72.

权证的基本要素不包括（　　）。

73.

（　　）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。

74.

我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的（　　）对该证券作除权、除息处理。

75.

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（　　）。

76.

按基础资产的来源分类，权证可分为（　　）。

77.

（　　）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。

78.

（　　）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。

79.

下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是（　　）。

80.

某企业有一张带息期票，而额为12000元，票而利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（　　）。

81.

以下（　　）不属于投资债券的风险。

82.

以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（　　）。

83.

人民币合格境外机构投资者，简称为（　　）。

84.

下列关于大宗商品的说法，错误的是（　　）。

85.

（　　）的基本假设是投资者是厌恶风险的。

86.

设立证券登记结算机构必须经（　　）同意。

87.

QDII基金可以投资于（　　）。

88.

时间优先原则是指（　　）

89.

不属于大额可转让定期存单的特点的是（　　）

90.

下列关于“资产负债表”的表述，其正确的有（　　）。

91.

某3年期债券的面值为1000元，票面利率为8%，每年付息一次，现在市场收益率为10%，其市场价格为950.25元，则其久期为（　　）。

92.

目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（　　）。

93.

可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（　　）。

94.

基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（　　）。

95.

下列不属于显性成本的（　　）。

96.

（　　）是著名的杜邦恒等式。

97.

下列不属于股票价格指数编制方法的是（　　）。

98.

在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（　　）。

99.

下列不属于基础原材料类大宗商品的是（　　）。

100.

下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是（　　）。